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证券 内部控制存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函

中华网财经讯 ， 7月1日 ， 红塔证券披露近日被证监会出具警示函 。 公告称 ， 红塔证券债券交易业务存在信息系统化监控不到位、债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求、债券交易询价活动留痕不到位等问题 。
证券 内部控制存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函
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公告显示 ， 证监会发现红塔证券开展债券交易业务存在以下问题：
一是信息系统化监控不到位 ， 公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值 ， 资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；
二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；
三是债券交易询价活动留痕不到位 。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条等规定 ， 反映出红塔证券内部控制存在缺陷 。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 证监会决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施 。
证监会表示 ， 红塔证券应当采取有效措施 ， 完善内部管理 ， 切实提升风控合规管理水平 。
红塔证券表示 ， 将按照监管要求积极整改 。 目前 ， 公司经营情况正常 ， 敬请投资者注意投资风险 。
据红塔证券官网显示 ， 红塔证券开业于2002年3月23日 ， 注册资本为3,633,405,396元 ， 是一家经中国证监会批准设立的综合类证券公司 。 目前下辖59家营业部、3家分公司以及4家子公司 。 2019年7月5日 ， 红塔证券在上海证券交易所成功挂牌上市 ， 股票代码601236 。
【证券 内部控制存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函】另据红塔证券披露的一季度报显示 ， 2020年第一季度红塔证券实现营业收入1,141,666,313.09 ， 同比增长152.45%；实现净利润484,291,133.89 ， 同比增长135.77% 。 虽整体看来红塔证券一季度业绩较去年大幅上涨 ， 但环比却呈现下降趋势 ， 其中一月实现营业收入53,494.34万元 ， 净利润31,917.25万元；二月实现营业收入34,478.92万元 ， 净利润19,356.68万元；3月则仅实现营业收入-2,571.61万元 ， 净利润4,348.53万元 。


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