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简单观察|康得新财务总监被判！终身禁入！罚款30万！野鸡学历被曝光( 二 )


公司及实控人针对第一份事先告知书的申辩起到了一定的作用 。 一是具体违法行为从4项减少为3项；二是虚增利润总额略有减少；三是拟被处罚的自然人减少了15人；四是有3名拟被处罚者罚款从每人5万元减少到每人3万元 。
康得新复合材料集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规一案 ， 我会于2019年7月5日作出《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字(2019)90号)并送达当事人 。 应当事人要求 ， 我会分别于2019年7月31日、11月14日、11月15日、11月19日召开听证会 ， 听取当事人的陈述申辩意见 。 听证会后 ， 我会进一步核查了相关事实并补充调取了证据 。 经复核 ， 我会对本案认定的事实和依据作出部分调整 ， 并重新进行行政处罚及市场禁入事先告知 。
前后二份告知书主要有如下三大不同：
一、违法行为从四项减为三项 ， 不再认定“未披露控股股东非经营性占用资金的关联交易情况”
造假情节有所减轻主要体现在造假的金额上 。
三、被处罚的自然人减少15名 ， 3人从罚款5万元/人下降到3万元/人
第一份告知书中 ， 被处罚的自然人有27人 ， 第二份告知书中被处罚的自然人减少到12人 ， 有15人成为幸运者 。 笔者在表格中对这15名幸运者标上了红色 。 另外 ， 在第一份事先告知书中 ， 证监会拟对吴炎、邵明圆、张艳红每人罚款5万元 ， 第二份事先告知书中减少到罚款3万元/人 。
从第二份事先告知书来看 ， 公司及相关责任人参加听证会 ， 陈述申辩意见 ， 公司从四大违法行为减少了1项 ， 只剩3项；拟被处罚的自然人从原先的28人 ， 减少到13人 ， 多达15人成为幸运者 ， 可谓成效显著 。 公司针对第二份事先告知书 ， 还可以继续要求举行听证会 ， 继续陈述申辩意见 。
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