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科创板再融资制度正式实施！“小额快速”适用简易程序6天可完成审核注册，增发价不再打95折……( 二 )



证监会对该意见予以采纳 ， 在《科创板再融资办法》中增加了相关内容 ， 明确适用简易程序的 ， 交易所收到注册申请文件后2个工作日内作出是否受理的决定 ， 受理后3个工作日内作出审核意见 ， 证监会收到交易所审核意见后3个工作日内作出是否予以注册的决定 。

二是取消增发价格“95折”的安排 。

有意见提出 ， 增发股票无锁定期 ， 若投资者以九五折价格获得股票 ， 上市流通日即存在影响原股东股票价值的可能性 ， 在一定程度上影响原股东的利益 ， 建议取消打折 。

证监会对该意见予以采纳 ， 取消了征求意见稿中的“打折”安排 。

科创板再融资制度正式实施！“小额快速”适用简易程序6天可完成审核注册，增发价不再打95折……
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科创板再融资制度遵循四大原则

再融资制度是科创板基础性制度的重要组成部分 。 权威人士介绍 ， 制定科创板再融资制度 ， 支持有发展潜力、市场认可度高的优质科创板上市公司便捷融资 ， 主要有两层用意 。

一是进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制 ， 加速科技成果向现实生产力转化 ， 引领经济发展向创新驱动转型 ， 提升资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平；二是形成可复制可推广的制度创新 ， 打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场 。

据悉 ， 相关部门在制定科创板再融资制度时主要遵循了四大原则：

□ 大力推动上市公司提高质量 。 《科创板再融资办法》设定了科创板上市公司再融资的基本发行条件 ， 坚守科创板定位 ， 规范上市公司再融资行为 ， 支持优质科创板上市公司便捷融资 ， 同时促进上市公司真实、透明、合规 ， 提升整体质量 。

□ 落实以信息披露为核心的证券发行注册制 。 《科创板再融资办法》建立了更加严格、全面、深入、精准的信息披露要求 ， 督促上市公司以投资者投资决策需求为导向 ， 真实准确完整地披露信息；审核标准、程序、内容、过程也公开透明 ， 增强市场可预期性 。

□ 提高上市公司融资效率 。 《科创板再融资办法》优化了注册程序 ， 最大限度压缩了审核注册期限 ， 同时调整了再融资市场化发行定价机制 ， 充分发挥市场对资源配置的决定性作用 ， 提高融资便捷性 。

□ 显著提升违法违规成本 。 《科创板再融资办法》着力压严、压实发行人及中介机构等市场主体的责任 ， 强化事前事中事后全链条监管 ， 同时加大处罚力度 ， 增强监管震慑力 ， 促进市场主体归位尽责 。

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上交所：对科创板再融资审核作出四大调整

相较2019年11月的征求意见稿 ， 上交所今日发布实施的《审核规则》 ， 也作出了四方面重要调整 。

首先 ， 将可转换公司债券（简称“可转债”）作为科创板上市公司申请证券发行并上市的新品种 ， 包括向不特定对象发行可转债和向特定对象发行可转债；

其次 ， 根据证券法和《科创板再融资办法》调整证券发行的相关表述 ， 将“公开发行”调整为“向不特定对象发行” ， 将“非公开发行”调整为“向特定对象发行”；

再者 ， 简化申请文件的披露要求；

最后 ， 完善向特定对象发行股票适用简易程序的要求 。

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