北青网-北京青年报|因在康美药业业务中存在违规 证监会拟对广发证券采取行政监管措施
今日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。。北青网-北京青年报|因在康美药业业务中存在违规 证监会拟对广发证券采取行政监管措施
北青-北京头条采访人员注意到，去年8月5日，广发证券发布公告，称收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕31号)，因存在四大问题，广发证券被采取行政监管措施，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。
公告显示，广发证券存在四大问题，一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会会报送的数据不准确。
【北青网-北京青年报|因在康美药业业务中存在违规 证监会拟对广发证券采取行政监管措施】文/北青-北京头条采访人员 刘慎良
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