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首轮|创业板再融资首轮问询在即 小额快速融资“钱景”可期

证券时报采访人员 唐维
“为了审慎起见 ， 我们公司于6月中旬召开了董事会会议 ， 对公司实际情况及相关事项重新进行了逐项自查和论证 ， 确认符合创业板公司再融资的现行规定 ， 才提交了申报资料 。 ”一位创业板上市公司财务人员向证券时报采访人员透露 ， “目前非公开发行申请已获得深交所受理 ， 正排队等候下一步进展 。 ”
创业板改革并试点注册制正有条不紊地进行着 。 截至7月9日 ， 注册制下再融资受理企业达111家 ， 其中 ， 定增77例 ， 可转债34例 。 深交所将自创业板再融资企业受理之日起15个工作日内发出首轮问询 。 截至7月9日 ， 首批再融资受理的企业披露已过去14个工作日 。
小额快速再融资是此次创业板改革一大亮点 ， 8个工作日即可完成审核注册 。 目前已有上市公司率先发布相关动向 ， 并获得公司股东大会通过 。 资深投行人士王骥跃预计 ， 小额快速简易程序非公开发行可能会很受欢迎 。 现有创业板公司中如果一次性融资规模在2亿元～3亿元 ， 使用小额快速机制是最有效的 。
激发融资活力
今年2月证监会修订创业板再融资办法后 ， 截至7月9日 ， 已有约200家创业板公司推出或修订再融资预案 ， 累计拟融资金额超过2000亿元 。
与2月修订后的再融资规则相比 ， 6月创业板再融资规则主要缩短了审核时长 ， 精简了发行条件 ， 小额融资更为便利 。
一是精简发行条件 ， 区分不特定对象与特定对象发行条件 ， 简化股票非特定对象发行条件 ， 设立负面清单形式的发行条件 ， 引入向特定对象发行可转债新产品 。 二是审核时长缩减 ， 提升创业板上市企业融资效率 ， 从接收到予以注册决定基本控制在三个月内 。 三是提高部分再融资额度 。 新规中简易程序适用条件由5000万元和净资产10%限制放宽至3亿元、净资产20%；配股比例限额由30%提高至50% 。
王骥跃认为 ， 调整后的创业板再融资规则 ， 更便利优质上市公司融资 ， 会加速上市公司分化 ， 市场认可度高的公司会更容易获得资金 。
小额快速融资望走俏
实施注册制的科创板、创业板 ， 在再融资便利性方面 ， 有一个新的突破：小额快速融资通道 。 在创业板中 ， 融资额不超过3亿元或净资产的20% ， 可采用简易程序 ， 审核注册时限仅为8个工作日（深交所二个工作日内决定是否受理 ， 审核时限三个工作日 ， 证监会注册时限三个工作日） ， 注册完成后10个工作日内发行缴款完毕 。 2019年以来约有12.5%创业板上市企业再融资满足简易程序条件 。
上市公司仟源医药率先发布小额快速融资的动向 。 该公司6月18日发布预案 ， 拟以简易程序定增募资不超1.4亿元 ， 用于杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目、杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目和偿还银行贷款 。
仟源医药小额快速再融资议案已于6月30日获得公司股东大会通过 ， 按照规则 ， 接下来要进行的程序依次为：公司董事会审议具体方案、提交深交所审核、证监会注册 。 截至证券时报采访人员发稿 ， 暂未看到仟源医药有关此次小额快速融资的进展公告 。 在发布预案时 ， 公司表示：“截至本预案公告日 ， 公司尚未确定具体的发行对象 。 ”除了仟源医药 ， 尚无其他创业板公司发布小额快速融资公告 。
【首轮|创业板再融资首轮问询在即 小额快速融资“钱景”可期】王骥跃向采访人员表示 ， 政策才刚开始 ， 组织募投项目、股东大会等都需要时间 ， “最重要的是要先找好投资者才能启动这事 ， 批文后十个工作日要发行完毕” 。


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