康美300亿造假后续！这家头部券商遭重罚，拟暂停保荐资格6个月，14名责任人也被罚，公开谴责、限制领取薪酬( 二 )
证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
监管层加大中介机构问责力度
监管层对中介机构的监管处罚力度不断加大 。 今年以来截至7月10日 ， 共有13家券商及31名相关责任人被证监会有关部门采取相关行政监管和自律类处罚措施 。 有3家券商及21名相关责任人因投行业务违规收到相关行政监管和自律监管类措施决定书 。
具体来看 ， 在行政监管类处罚措施方面 ， 今年以来 ， 监管部门对申港证券、华英证券、南京证券等3家券商采取出具警示函措施 。 此外 ， 还对9名保荐代表人采取监管谈话、出具警示函等措施 ， 对2名项目财务顾问主办人采取出具警示函措施 。 自律监管处罚措施方面 ， 由于海通证券、德邦证券、申万宏源证券、招商证券、光大证券等5家券商的保荐代表人 ， 在对相关项目上市实施保荐业务时存在职责履行不到位的情形 ， 监管部门对10名保荐代表人予以监管警示 。
除了券商因投行类业务存在问题被处罚之外 ， 还有10家券商及10名相关责任人因存在其他问题被采取相关行政监管措施 。
证监会表示 ， 随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进 ， 保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大 ， 各机构必须提高认识、从严要求 ， 切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉 ， 完善内部控制 ， 强化风险意识 ， 坚守勤勉底线 ， 提高履职水平 ， 充分发挥“看门人”作用 。 证监会也将严格落实有关法律法规要求 ， 全面压实中介机构责任 ， 持续加大监管执法力度 ， 坚决惩处违法违规行为 ， 净化市场环境 ， 切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能 。
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