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证券|广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定( 二 )


十是认定何宽华为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务 。
证券|广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定
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对广发证券相关违规行为 ， 证监会早有监管行动
保荐机构承担对资本市场核查把关责任 ， 内控很重要 ， 康美药业案发后 ， 各界对广发证券投行业务的风险控制的有效性非常关注 。
2019年1月证监会就启动了对广发证券投行项目的现场检查 ， 检查过程中发现广发证券和相关人员项目人员、内控人员 ， 在相关投行的直接过程中未能勤勉尽责 ， 存在尽职调查基本环节基本程序缺失 ， 缺乏应有的职业审慎 ， 内控流于形式 ， 未按规定履行持续督导等重大违法违纪行为 。 根据相关规定 ， 证监会前期就对广发证券依法采取监管措施 。
除严厉监管措施外 ， 前期证监会也对广发采取了一些措施来对公司进行整顿 ， 控制风险 。 一是按照证监会强化风险管控的要求 ， 要求广发对整个公司层面进行全面自查 ， 并控制整体业务规模 ， 集中力量化解存量风险；二是证监会强化对广发证券的日常监管 ， 提高对公司现场检查频率 ， 前期根据发现的违法违规问题 ， 针对公司和相关人员采取了八项其他行政监管措施；第三 ， 证监会责令广发证券聘请外部审计机构对公司内部管控进行全面审计 ， 为全面整改提供参考 。
《证券发行上市保荐业务管理办法》6月已经完成了修订 ， 6月22日颁布实施 。 广发证券此次按照当时的法规条件下上限最高只能罚6个月 。 如有中介机构再发生违规 ， 依据新办法 ， 处罚更加严格 。 证监会也将加大监管执法力度 ， 坚决惩处违法违规行为 。
目前在审IPO项目23家
对于广发证券保荐的在审公司而言 ， 也将陷入纠结 。 如现在更换券商 ， 则3个月后即可顺利申报 ， 如后续顺利则9个月后成功上市 。 目前广发证券仅收到了《行政监管措施事先告知书》 ， 真正的停止业务还需收到正式的处罚决定后起算 。
【证券|广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定】采访人员梳理后发现 ， 共有3家上交所科创板申报企业 ， 6家深交所创业板申报企业 ， 9家上交所主板申报企业 ， 以及5家深交所中小板申报企业为广发证券保荐 。
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