|证监会拟对广发证券采取行政监管措施
据新华社北京7月10日电 证监会10日对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 ， 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施 。
同时 ， 对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。
【|证监会拟对广发证券采取行政监管措施】证监会信息显示 ， 广发证券在相关业务风险爆发后 ， 按照证监会强化风险管控要求 ， 已启动全面自查 ， 控制各项业务规模 ， 防止新增风险 。 证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查 。 经查 ， 广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责 ， 存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为 。 根据违规事实和相关规定 ， 证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施 ， 并严肃追责相关责任人员 。
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