公众|多家券商要求分析师关闭个人公众号！为啥？( 二 )
根据江苏证监局的调查、审理结果，上述报告全部由马浩博起草完成。汤玮亮参加前期讨论，未实际参与上述报告的起草、审核、发布等工作。马浩博、汤玮亮在研报中作出虚假陈述和信息误导的行为，违反了2005年《证券法》规定。
综合以上信息，江苏证监局最终依据2005年《证券法》第二百零七条的规定，对马浩博处以十五万元罚款，对汤玮亮处以五万元罚款。
谨慎勤勉是研究员的天职
根据马浩博在陈述、申辩材料和听证中否认调查时所述，其曾于2016年9月2日和9月10日两次针对涉案研报到福成股份调研，并获取相关信息；并在研报发布前，将研报发送给福成股份相关人员进行核实；也使用电脑记录了相关调研信息，并据此整理了调研纪要，提交研报时没有调研纪要只是自己忘记上传，但因离职无法提供电脑记录的调研底稿。
马浩博由此认为其行为不属于2005年《证券法》第七十八条第二款规定的“证券交易活动”，故法律适用存在错误。
但江苏证监局复查认为，马浩博提供的相关证据，结合调查及核查验证情况，无法确认研报信息来源，但无论基于何种信息来源，马浩博均未尽到应有的谨慎、诚实和勤勉尽责义务，进而导致研报内容存在虚假陈述和信息误导。根据马浩博提供的相关证据，经核查验证，无法认定福成股份相关人员曾认可研报相关内容。且马浩博陈述、申辩所述情况与调研纪要内容不符。
对于马浩博称因离职无法提供电脑记录的调研底稿的情况，江苏证监局认为，即使存在相应调研底稿，本案调查期间马浩博尚在东吴证券任职，但其并未提供上述材料，应当自行承担相应后果。
“2005年《证券法》第七十八条第二款所指‘证券交易活动’不应狭义地理解为证券买卖，而是强调相关专业主体基于工作性质，发布的信息较一般主体对市场交易具有更大的影响，故禁止此类人员在证券交易活动中作出虚假陈述和信息误导。”江苏证监局指出，马浩博作为证券从业人员，发布的专业研究报告存在虚假陈述和信息误导，适用2005年《证券法》对其违法行为予以处罚并无不当。
文章图片
文章图片
值得注意的是，涉事的两位分析师都比较年轻，马浩博为1983年10月出生，汤玮亮则出生于1983年9月，事情发生时两人都仅有33岁。中证协公示信息显示，马浩博在2018年6月离开了东吴证券，加盟新时代证券从事食品饮料研究，同年11月从新时代证券离职；汤玮亮则在2017年3月从东吴证券跳槽至中银证券，目前仍在从事食品饮料研究。
此前曾被监管谈话
券商中国采访人员还发现，早在2016年11月23日，两名涉事分析师、时任东吴证券研究所负责人、甚至东吴证券都曾因此事遭遇行政监管。
江苏证监局认为，东吴证券因报告审核工作不到位，报告质量存在严重问题，相关推测及结论不客观，违反了《发布证券研究报告暂行规定》，反应了该公司存在内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄等问题。
故对东吴证券采取责令限期改正的行政监管措施，要求其应加强内部管理，完善内部控制，提高从业人员合规意识，并进行内部责任追究。同时应自收到本决定书30日内，向江苏证监局报送经合规总监出具意见的书面整改报告。
文章图片
与此同时，丁文韬作为东吴证券时任研究所所长，负有领导责任；马浩博、汤玮亮作为署名作者，对该研究报告质量负有直接责任。故要求三人于2016年11月29日15时携带有效的身份证件到江苏证监局接受监管谈话。
文章图片
监管严查研报失实违规
5月22日晚间，《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》修订稿正式发布，自2020年6月21日起实施。这是两份自律规则自2012年推出之后，时隔8年完成的首次修订。
中证协表示，此次修订旨在适应发布证券研究报告业务发展需要，加强研究报告质量控制和投资者保护，做好证券分析师声誉风险管理，提升证券分析师职业道德水准，促进证券研究业务健康发展。
修订稿中重点提到，证券公司要建立拟发布的证券研究报告市场影响评估机制，建立清晰的审查清单和工作底稿，通过合理的流程安排避免审查工作流于形式，确保审查意见得到回应和有效落实。
例如在人员职责方面，经营机构应当根据业务规模配备充足的质量控制和合规审查人员，进行专职合规审查，并提高审核人员层级。
而对于质量控制方面，研报中不得有“低俗”、“煽动性”词语，对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用，同时要求研报重点围绕宏观经济形势、资本市场走势、行业发展、上市公司投资价值等进行深入分析。
你下的券商APP、关注的分析师公号可能是假的
互联网诈骗日新月异，过去的电话荐股、QQ群荐股诈骗活动已经跟不上时代了。现在的假券商不仅全套盗用券商分析师身份，伪造公众号和QQ号，甚至伪造出交易APP，令人乍一看真假难辨。
推荐阅读
- 嫌疑人|长白多家便利店被盗！24岁女犯罪嫌疑人抓获了！
- #新浪科技#蚂蚁集团据悉选择多家银行安排规模100亿美元香港IPO事宜新浪科技2020-07-20 19:08:220阅
- 中山正式发文：电影院有序恢复开放！多家影院本周内营业
- [新浪科技]蚂蚁集团董事长井贤栋：上市可以让我们更透明地面对世界和公众新浪科技2020-07-20 17:16:540阅
- 疫情|美国多家媒体和机构认为：中国经济彰显强劲韧性
- 明天起，国家大剧院对公众限流开放参观，需提前预约
- 21日起，国家大剧院对公众限流开放参观，需提前预约
- 明天起，国家大剧院对公众有序限流开放
- 国家大剧院|明天起，国家大剧院对公众限流开放参观，需提前预约
- 国家大剧院|国家大剧院恢复对公众有序限流开放参观