广发证券拟被采取暂停保荐机构资格6个月等监管措施新京报贝壳财经讯|7月20日晚

新京报贝壳财经讯 7月20日晚，广发证券发布公告称， 7月10日，公司及相关人员分别收到广东证监局出具的《行政监管措施事先告知书》。广东证监局在告知书中表示，经查，发现广发证券在康美药业股份有限公司（以下简称康美药业）2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。广东证监局称，上述行为违反了《保荐管理办法》、《债券管理办法》的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》、《保荐管理办法》、《债券管理办法》等相关规定，拟对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。其中，责令限制高级管理人员权利的监管措施具体为：限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。广东证监局表示，广发证券有陈述、申辩的权利，其提出的事实、理由和证据，经复核成立的，广东证监局将予以采纳。如果广发证券放弃陈述、申辩的权利，广东证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监管措施决定。

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