|中山证券又迎第三重打击，董秘遭认定不适当人选，三成高管即将大换血( 二 )
此外 ， 中山证券还曾卷入到江苏北极皓天科技有限公司 “空壳发债”一案中 。
同时 ， 2018年4月 ， 因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况 ， 黑龙江证监局向中山证券出具了警示函 。
就在今年5月 ， 根据一份监管机构通报文件显示 ， 中山证券原债券融资部负责人邢峻因涉利益输送被查 。
对于中山证券漏洞频出的债券业务而言 ， 留给公司整改的时间越来越少了 。
2019年10月18日 ， 中证协发出通知 ， 《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》发布 。 中证协将在每年发布证券公司公司债券业务执业能力评价通知时 ， 公布公司债券制度清单 ， 作为公司债券制度建设指标的计分依据 。 首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动 。
中证协指出 ， 自《公司债券发行与交易管理办法》实施以来 ， 公司债券发行审核程序进一步简化 ， 交易所债券市场迅速壮大 ， 服务实体经济能力大幅提升 。 与此同时 ， 审核理念和市场规模的实质性变化也要求承销机构必须全面提升执业能力 ， 强化风控合规 ， 切实履行好“看门人”义务 。
推荐阅读
- 中年|证券日报科创领军者联盟走进海尔生物
- 首席经济学家论坛|李奇霖：存款荒
- 证券投资基金|基金日记：昨日收益+3272，今年累计收益25177
- 海通证券|前十中唯一增幅双降券商，海通证券所为何因？
- 证券时报|股票少赚或亏掉5000块，区别在哪？
- 财联社|银河证券交半年业绩答卷，经纪业务稳居第一收入来源，期货经纪增长247%异军突起，重点布局五方面工作
- 财联社|又一家日资控股券商来了，日本大和证券正式获批，退出近六年后重返中国市场，手握三块牌照
- 中山大学号|我国排水量最大的海洋综合科考实习船下水
- 股票行情|从资金流的角度来分解国联证券
- 证券日报之声|银保监会印发公司治理三年行动方案 积极推动健全银行保险业公司治理