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券商中国|广发证券处罚正式落地，保荐承销资格暂停6个月，8人被免职，投行业务几乎停摆( 二 )


其中 ， 林焕荣、李贤兵被限制债券承销业务资格20年 ， 何宽华被限制投行业务20年 ， 陈家茂和朱保力被限制保荐资格资格10年和15年 ， 林焕伟、肖晋、许戈文分别被限制债券承销业务资格10年、10年、15年 。
同时 ， 广东证监局要求 ， 广发证券股份应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除上述8人相关职务的决定 ， 并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告 。
此外 ， 时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施 ， 张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施 。
也就意味着 ， 14名直接责任人及负有管理责任的人员全部领到了处罚 。
广发证券表示 ， 将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求 ， 并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责 。 公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范 ， 切实提升投资银行业务质量 。 公司将全面强化责任、能力和职业操守建设 ， 全面提升合规管理和风险管控水平 。 公司将严格遵循稳健经营理念 ， 进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设 ， 严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。
监管重罚之下 ， 广发证券的投行业务或遭到较大影响 。 据券商中国采访人员统计 ， 目前广发证券保荐的IPO再审项目共有23家 ， 主板9家 ， 中小板5家 ， 创业板6家 ， 科创板3家 ， 同时广发证券手里还有66个处于辅导备案登记状态 。
除了前期一些储备项目或意向项目出现流失外 ， 在广发证券投行业务处罚明确的第三天 ， 国信证券就决定不再聘请广发证券担任其150亿定增发行的联席主承销商 ， 显然这次处罚对广发证券的影响相当严重 。
“投行业务基本停摆 ， 保荐、承销、并购重组都做不了 ， 只能做非牌照类的财务顾问 。 关键是投行的核心人物都被市场禁入 ， 投行没有人就什么都没有了 ， 比之前平安的处罚还惨 ， 两年后换一拨人再看了 。 ”北京某投行人士表示 。
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券商中国|广发证券处罚正式落地，保荐承销资格暂停6个月，8人被免职，投行业务几乎停摆
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