募集资金|原创连收三张罚单！国都证券被指内控缺失发行7亿次级债“补血”( 二 )
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数据来源：国都证券年报
7亿次级债“补血”
国都证券有限责任公司成立于2001年12月28日 ， 2015年6月23日完成股份制改造并正式更名为国都证券股份有限公司 ， 于2017年3月31日正式挂牌新三板 。
受限于新三板流动性等因素 ， 国都证券的主要“补血”手段是发行次级债 。 7月20日 ， 该公司发布公告称 ， 公司已于当月17日完成了为期3年票面利率为6.2%的7亿元固定利率债券的发行 。
从经营情况看 ， 国都证券的盈利不太稳定 。 根据全国银行间同业拆借中心于2020年7月1日发布的《关于同业拆借市场成员披露2020年半年度财务报表的通知》要求 ， 国都证券披露了2020年半年度未经审计财务报表 。 上半年 ， 该公司（母公司）实现营业收入7.99亿元 ， 净利润3.77亿元 ， 同比分别增长了5.84%和4.94% 。
另外 ， 年报数据显示 ， 2017年至2019年 ， 国都证券营业收入分别为16.75亿元、5.57亿元、14.97亿元 ， 归属于母公司股东的净利润分别为7.3亿元、-1.48亿元、5.33亿元 。
从行业排名来看 ， 中国证券业协会发布的2019年券商排名数据显示 ， 该公司在总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本这几个关键指标上 ， 分别排名行业的第54、53、60、41、52、53位 。
值得关注的是 ， 监管政策的变化也是重要推动力 。 5月29日 ， 证监会发布《关于修改<证券公司次级债管理规定>的决定》 ， 对2010年实施的证券公司次级债相关规定进行了修订 。 主要变化集中在删除第二条第三款“证券公司次级债券只能以非公开方式发行 ， 不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 。 每期债券的机构投资者合计不得超过200人”的相关规定；还删除第八条第一款“发行或转让后 ， 债券持有人不得超过200人”的相关表述 。
同时 ， 上述文件增加了一条规定：“证券公司发行减记债、应急可转债及其他创新类债券品种 ， 参照适用本规定 ， 其他监管规则另有规定的 ， 从其规定” 。
此前 ， 在监管层发布的分类评级新规征求意见稿中 ， 资本充足作为券商风险管理能力的重要指标再次被提及 ， 并新增“证券公司评价期内风险覆盖率达到150%且净资本200亿元以上、风险覆盖率达到150%的 ， 分别加2分、1分” 。
在科创板、再融资新规、创业板注册制等多重资本市场改革利好推动下 ， 券商的投行业务也出现较大发展空间 ， 不过国都证券IPO项目略显寒酸 。 据悉 ， 成都大宏立机器股份有限公司于7月16日成功过会 ， 保荐机构为国都证券 。 这是国都证券今年保荐成功的首单IPO项目 。
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