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实体|面对美国“实体清单”，中国企业如何见招拆招？( 二 )


值得注意的是 ，BIS对“临时通用许可”拥有较大的自由裁量权 。 在BIS于2016年3月24日向中兴通讯（ZTE）决定给予“临时通用许可”的《联邦纪事》中 ， BIS提到 ， 其依据ZTE的请求以及其对美国政府具有法律效力的承诺 ， 向ZTE出具“临时通用许可” 。 可见 ， 积极与美国政府部门 ， 尤其是BIS进行沟通与交流 ， 并根据企业境况达成约定 ， 是BIS颁布“临时通用许可”的条件之一 。
而BIS于2019年11月18日延长华为临时通用许可的声明中表示 ， “临时通用许可扩展将使运营商能够继续为美国某些最偏远地区的客户提供服务 ， 否则这些客户将处于黑暗之中” ， “商务部将继续严格监控敏感技术的出口 ， 以确保威胁我们国家安全的人不会利用我们的创新” 。从该表态来看 ， “临时通用许可”与其说是对企业的一种救济 ， 更像是BIS为避免休克疗法为社会带来过多负面影响而采取的“软着陆”措施 。 华为在美国的巨大体量与市场份额也可能是其获得“临时通用许可”并得以不断延续的原因之一 ， 即美国市场可能仍无法在短时间内失去华为这一重要电信供应商 。
当然 ， 实体清单内的实体亦可提交移出实体清单的申请 。 宋鹤年介绍称 ， 实际操作中 ， 受制裁实体在提交申请材料之前 ， 通常先进行内部调查 ， 以准确把握本实体所开展的可能导致被列入实体清单的业务活动的范围和规模以及调整业务活动的可能性 ， 在此基础上制定合适的策略 。 受制裁实体通常还会考虑聘请专业的第三方机构进行全面的审计 ， 并将审计报告作为申请材料的重要组成部分 。
这种方式也有先例可循 。 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司此前曾经披露 ， 其子公司杰瑞国际（香港）有限公司（“杰瑞国际”）于2016年3月21日被BIS以2014年10月至2016年3月期间违反出口管制相关法律法规为由 ， 列入实体清单 。
应尽早自查 分散供应链风险
对于未被列入实体清单的实体 ， 尽管尚不需要采取任何救济措施 ， 但积极地进行企业内部梳理和供应链的重新布局对避免可能的业务风险显得至关重要 。
宋鹤年认为 ， 受制裁实体本身具有企业所处行业、企业产业链所处地域、企业合作项目存在一定敏感性的特性 。 基于此 ， 为尽早发现问题并且规避制裁风险 ， 企业可以从下列角度进行自我审查：
一、企业自身及供应链中供应商的劳务合规情况 ， 包括但不限于合法签订劳动合同并且执行标准高于法律规定的劳动待遇 ， 以及每日劳动工时限制、雇佣员工均达法定年龄、对各族裔员工给予相同薪资待遇、福利待遇等方面 。
二、企业自身及供应链中供应商的业务领域 ， 包括但不限于企业及其供应商与军工生产企业的业务往来、与军工生产类企业有科研交流的高校的委托研发关系 ， 尤其是与我国航空航天、尖端国防、先进集成电路领域相关企业的合作及交流等 。
三、企业自身及供应链中供应商的采购物项及其来源 。 例如企业及其供应商采购物项是否属于EAR项下的管辖范围 ， 是否属于制裁敏感类行业的精密元器件 ， 采购原材料是否来源于敏感的国家、地区 ， 又可否在除美国之外的第三国找到替代供给源等 。
四、企业自身及供应链中供应商的出口流向 。 若企业及其供应商的产品部分向列于美国实体清单上的一些国家或地区（例如伊朗、朝鲜、叙利亚）受制裁实体出口 ， 则上述行为存在着被BIS认定为协助向受制裁实体转出口物项的风险 。
宋鹤年认为 ， 若企业的上述多项指标处于接近EAR认定不合规的边界 ， 则应当尽快对本企业的现有供应链进行分析 ， 梳理生产经营所用到的商品、技术和软件 ， 筛查哪些要素是美国原产物项或属于受EAR管辖的物项 ， 在此基础上从第三国寻找新的供应商 ， 且在研发新产品时应尽量采用不受EAR管辖的物项作为元器件 ， 以规避供应链被切断的风险 。
采访人员 袁源
编辑 程慧
【实体|面对美国“实体清单”，中国企业如何见招拆招？】责任编辑 白岩冰


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