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Wind资讯|证监会最新定调！零容忍、不干预、建制度！看下半年9大工作重点( 二 )


部署九大工作重点
保持IPO常态化
一是在落实“六稳”“六保”中进一步体现资本市场担当作为 。 细化落实支持疫情防控和经济社会发展的各项举措 ， 将前期的阶段性政策与制度性安排相结合 ， 提高政策的精准度、可操作性和直达力 ， 促进保护和激发市场主体活力 。 发挥资本市场机制作用 ， 更好支持创新驱动发展、国资国企改革等国家重大战略和区域发展战略 。 完善在疫情背景下提高上市公司质量的有效途径和机制 。 保持IPO常态化 ， 推进再融资分类审核 。 加快推进基础设施领域公募REITs试点落地 ， 尽快形成示范效应 。 推进期货期权产品创新 。
完善注册制、退市机制制度规则
二是聚焦“建制度”主线 ， 加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型 。 坚持整体设计、突出重点、问题导向 ， 加快关键制度创新 ， 补齐制度短板 。 完善注册制制度规则 ， 增强信息披露针对性有效性 ， 提高审核注册的质量、效率和透明度 。 健全市场化法治化退市机制 ， 畅通多元化退市渠道 。 以更加市场化便利化为导向 ， 稳妥推进交易结算制度改革 。
全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”
三是践行“不干预”理念 ， 构建资本市场良好的可预期机制 。 减少管制 ， 大力推进“放管服”改革；坚持按规则制度办事 ， 保持市场功能正常发挥；完善预期管理机制 ， 加强宏观研判 ， 稳定市场预期 。 以编制权责清单为抓手 ， 全面清理“口袋政策”和“隐形门槛” ， 进一步整合规范备案报告事项 。 健全促进行业机构做优做强的制度机制 ， 发展高质量投资银行和财富管理机构 。
严厉打击资本市场违法犯罪行为
四是落实“零容忍”要求 ， 严厉打击资本市场违法犯罪行为 。 落实工作部署 ， 持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度 ， 推动建立打击资本市场违法活动协调机制 ， 推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系 。 抓好证券集体诉讼制度落地实施 。 多渠道、多平台强化执法宣传 ， 传递“零容忍”的鲜明信号 。
实际上 ， 近日 ， 证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关 。 这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系 ， 严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措 。
这些案件中 ， 一是财务造假严重毁坏市场诚信基础 。 涉嫌造假的6起案件中 ， 4起将实际亏损虚构为账面盈利 ， 严重误导投资者 。 二是多种信息披露违法行为交织 ， 严重破坏信息披露制度的严肃性 。 有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼 ， 有的公司违规提供对外担保 。 三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金 ， 背信损害上市公司利益 。
推进资本市场全面深化改革落地实施
五是把握好改革的时度效 ， 平稳推进资本市场全面深化改革落地实施 。 保持改革定力 ， 加强改革评估 ， 进一步统筹好融资端和投资端的各项改革举措 。 着力提升融资端改革的系统性、协调性 ， 持续推进科创板制度创新；推进创业板改革并试点注册制平稳落地和稳定运行；继续深化新三板改革 ， 增强市场吸引力、辐射力和覆盖面 。 坚持内外双向发力 ， 在投资端推出更多务实管用的举措 ， 加大政策支持力度 ， 努力打造专业化资产管理机构 ， 推动个人养老金投资公募基金政策加快落地 。
构建完整清晰的境外上市监管制度体系
六是坚定推进资本市场高水平双向开放 ， 强化监管合作 。 持续推进市场、行业和产品开放 ， 研究逐步统一、简化外资参与境内市场的渠道和方式 ， 同步加强开放条件下监管和风险防控能力建设 。 加强跨境监管合作 ， 切实采取措施做好中概股情况应对 ， 推进相关监管制度体系建设 ， 共同打击跨境证券违法犯罪行为 。 修订整合现有境外上市规则 ， 构建完整清晰的境外上市监管制度体系 。 健全与香港金融监管部门常态化协作机制 ， 坚定维护香港金融市场稳定发展 。


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