股票行情|方正证券年报遭上交所灵魂拷问 一季度计提信用减值超3亿元 今年以来连吃违规罚单( 二 )
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该决定书显示 ， 经查 ， 方正证券北京丰台西局欣园证券营业部员工向客户提供投资建议时 ， 未对潜在投资风险进行提示 ， 营业部负责人及合规管理人员合规意识不强、不能识别上述行为的合规风险 ， 营业部存在合规管理不到位的问题 。
上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十九条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第（四）项的规定 。
【股票行情|方正证券年报遭上交所灵魂拷问 一季度计提信用减值超3亿元 今年以来连吃违规罚单】因此根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施 。 并要求其应当加强合规管理 ， 提升员工合规意识 ， 规范执业行为 ， 勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 。 在收到决定书之日起15个工作日内向北京证监局提交书面整改报告 。
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