中年|上交所公布监管和服务事项清单
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上交所7日消息 ， 为深入贯彻新证券法 ， 切实落实“放管服”要求 ， 全面提升监管和服务的透明度 ， 上交所于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单 ， 并对外公布 。 上交所表示 ， 此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据 ， 旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题 ， 推进“阳光监管、透明监管” ， 为市场主体提供业务便利和稳定预期 。
提升透明度 提高服务便利性和友好性
上交所本次编制自律监管和市场服务事项清单 ， 以新证券法确立的交易所职责定位和功能属性为主线 ， 重点厘清事项类型、性质与办理依据 。 对于自律监管事项 ， 强调健全并公开监管标准 ， 实现科学监管、精准监管 ， 并充分保障监管对象合法权益；对于市场服务事项 ， 要求简证便民、及时高效 ， 公开办理流程和材料要求 ， 充分便利服务对象 。
据介绍 ， 上交所本次系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项 。 其中 ， 自律监管事项18项 ， 涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济等5类；市场服务事项24项 ， 涉及证券发行上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权与基金服务等5类 。 上交所同时列明了每一件事项对应的主要规则依据 ， 以方便市场主体查询使用 。 后续 ， 上交所将根据市场与业务发展情况 ， 对自律监管和市场服务事项清单进行动态更新 。
在梳理并公开市场服务事项的同时 ， 上交所对市场服务事项的办理标准和流程进行了评估 ， 着力优化办理流程、精简办理条件和材料要求 ， 为市场主体提供更多便利 。 例如 ， 制定并发布业务指南 ， 对协议转让业务实行“一站式办理”和“清单式核对” ， 并简化了要约收购豁免行政许可文件、夫妻共同财产同意转让的公证材料、证明实际控制关系的法律意见书等若干材料要求 ， 大幅降低了市场主体的办理成本 ， 进一步提高了业务办理预期 。 制定并发布司法协助业务办理指南 ， 明确了协助核查事项范围、办理材料和流程等 。 后续 ， 上交所将抓紧对各类市场服务事项的办理依据进行整合归并 ， 采用“一本通”手册等方式 ， 便于各类市场主体按需查阅使用 。
落实新证券法 优化自律规则体系
上交所表示 ， 新证券法强化了交易所的自律管理职责 。 围绕新法的贯彻落实 ， 上交所抓紧推进《章程》《交易规则》等基本业务规则及配套细则的制定和修改 。 截至目前 ， 已制定业务规则26件 ， 修改规则10件 ， 全面夯实了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则基础 。
与此同时 ， 为了提升规则体系的友好性 ， 上交所以“层次分明、体例清晰、易懂好用”为目标 ， 针对现行规则体系规模庞大、层级丰富的特点 ， 大力“合并同类项”和“删减冗余项” ， 对业务通知、指南等低位阶规范进行整合归并 ， 对不适应市场发展需要的规则予以废止 。 本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南 ， 规则体系“瘦身”效果初显 。
后续 ， 上交所将加快整合优化业务规则体系 ， 便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则 ， 不断提高自律监管和市场服务水平 。
【中年|上交所公布监管和服务事项清单】
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