中年|近20亿资管"踩雷"！这家券商及分管高管均被罚( 三 )
一是2018年9月 ， 营业部向客户葛某金推介云南信托·云涌8号集合资金信托计划时 ， 未能在合格投资者适当性评估过程中对葛某金提供的相关材料存在工作入职时间、近3年本人年均收入、家庭年均收入和投资经验等信息的合规性、准确性进行审慎评估和审核 ， 在未能充分了解客户信息的情况下向葛某金销售了该产品 。
二是营业部员工通过微信向客户殷某燕介绍云南信托·云涌19号集合资金信托计划时 ， 存在“该产品兑付没有问题 ， 唯一的风险就是提前结束 ， 提前结束的话也会按照年化8%计息并兑付”等不当表述 。
在更早之前 ， 今年1月23日 ， 上海证监局发布《关于对湘财证券股份有限公司上海陆家嘴证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》 ， 该营业部因未能及时发现旗下投资顾问违规 ， 遭到上海证监局处罚 。
根据最新修订的《证券公司分类监管规定》 ， 公司被采取责令改正 ，责令增加内部合规检查次数的 ， 每次扣1分；公司或者其董事、 监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函 ， 责令公开说明 ， 责令定期报告的 ， 每次扣0.5分 。
“分分分 ， 券商的命根” ， 对于湘财证券来说 ， 年内多次领罚 ， 被扣分已是在所难免 ， 且对其分类评级或有较大影响 。
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