公司|涉印章管理混乱等问题!中山证券高管遭谴责,多项业务暂停
中新经纬客户端8月20日电 锦龙股份20日早间公告 ， 控股子公司中山证券及相关人员收到监管措施决定书 。
【公司|涉印章管理混乱等问题!中山证券高管遭谴责,多项业务暂停】
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截图来源：锦龙股份公告
经查 ， 深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格 ， 实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序 ， 擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱 ， 存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题 。
根据相关规定 ， 深圳证监局作出如下监督管理措施：
一是自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内 ， 暂停新增资管产品备案 ， 暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务) ， 暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 ， 包括债券质押式回购交易等 。
二是责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利 ， 已领取部分应退回中山证券 。 中山证券应自本行政监督管理措施决定作出之日起3个月内 ， 向深圳证监局书面报告上述监督管理措施的执行情况 。
深圳证监局指出 ， 中山证券应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改 ， 进一步梳理改进公司治理和内部管控机制 ， 依法依规开展各项经营管理活动 。 中山证券应当在本决定作出之日起一年内完成整改 ， 健全公司治理、完善内部控制 ， 做到股东行为规范、监督制衡有效、内部管控到位 ， 并向深圳证监局提交落实整改工作的书面报告 。 深圳证监局将在日常监管中持续关注中山证券的整改情况 。
深圳证监局称 ， 如对本监督管理措施不服 ， 中山证券可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
此外 ， 中山证券相关人员还收到监督管理措施决定书 。 深圳证监局分别对中山证券林炳城、胡映璐、袁玲作出《采取公开谴责措施的决定》(行政监管措施决定书〔2020〕150/151/152号) ， 分别对中山证券黄元华、孙学斌、石文燕作出《采取认定为不适当人选措施的决定》(行政监管措施决定书〔2020〕153/154/155号) ， 主要内容如下：林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监 ， 对于中山证券存在的问题 ， 未能勤勉尽责 。 深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站 ， 对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责 。
深圳证监局称 ， 黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格 ， 但通过参与管委会决策实际履行高管职责 ， 作为直接责任人员 。 孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任 ， 对于中山证券存在的问题二和问题三 ， 是直接负责的高级管理人员 。 石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员 ， 对于中山证券存在的问题二和问题三 ， 是直接负责的高级管理人员 。 深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定 。 自行政监督管理措施决定作出之日起二年内 ， 不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务 。 中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除黄元华董事、管委会主任助理职务、人力资源部和风险管理部负责人 ， 免除孙学斌董事、管委会副主任、办公室负责人职务 ， 免除石文燕董事、董秘、管委会委员职务的决定(免除后不得担任公司任何管理职务) ， 并在作出决定之日起3个工作日内向深圳证监局书面报告 。
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