中国基金报|关于证券咨询机构整治！证监会最新机构监管通报来了( 二 )

监管对咨询机构违规出重拳
一般来说，在牛市时投资者往往会接到一些自称专业炒股的中介电话，或者在网上看到“挖掘牛股”的平台，孰不知，一不留神就会踩到陷阱里。
比如去年5月，上海证监局公布一则监管消息称，近期已经调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件。据了解，涉案方上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件。目前公安机关已经成功破获该起案件。截止案发，该团伙共发展会员客户3200余人，非法经营额4130余万元。

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而在资本市场里，这样的故事屡见不鲜。不过，近几年来，监管已经加强了对咨询机构的监管与规制，并综合运用纪律处分、监管措施、稽查执法以及刑事问责等手段，对业务开展不规范、内部管理混乱、严重损害投资者合法权益或造成恶劣社会影响的机构及有关人员，按照零容忍、严打击的原则，依法从严从重查处。
基金君也在此提醒大家，接受证券期货投资咨询服务一定要通过经中国证监会批准的具有证券经营业务资质的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站“监管对象”栏目、中国证券业协会网站“信息公示”栏目查询，或电话咨询证监会有关部门。
编辑：连阳
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中国基金报|关于证券咨询机构整治！证监会最新机构监管通报来了( 二 )

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