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券业|2020年证券公司分类结果出炉：AA级增至15家 25家券商惨遭下调( 三 )


随后，有坊间消息称，网信证券已被辽宁证监局托管，该传言被网信证券方否认 。至今尚无调查结果公布 。
根据《证券公司分类监管规定》，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司 。
值得一提的是，去年网信证券的“难兄难弟”华信证券，今年已经不复存在 。2019年11月14日，因华信证券净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行等问题，证监会决定撤销该公司全部业务许可 。同时，证监会成立清算组对华信证券实施托管，后被宁波国资系新设券商甬兴证券接盘 。
重点六：分类评价结果对券商展业有较大影响
在最初各家券商开启自评时，券商中国采访人员就注意到，相比往年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别是“40%、50%、10%”，今年A类券商比例则提升为50%，B类券商占比下调为40% 。
证券公司分类评级在业内被视为一年一度的“大考”，主要因为该结果不仅直接影响券商品牌、股价，还影响各家券商未来业务开展以及面临的监管尺度，具体影响包括风险控制指标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查、非现场检查频率、申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市、新业务试点资质、新产品试点范围和推广顺序的依据、缴纳证券投资者保护基金、发债融资成本、参与业务竞标资质等多个方面 。
一般来讲，评级越低，首先不能先行试点创新业务；其次可能面临高频现场检查的频率；缴纳更多的投保基金；还会影响券商自身融资成本，比如发债利率的高低 。
评级结果关系着券商业务开展资质，影响证券公司作为公司债主承销商资质，参与一些央企国企项目招投标资质，限定证券公司利用自有资金参与股票质押式回购的规模，决定了券商开展场外期权业务的资格 。
在分类监管的原则指导下，评级稳定、领先的大型综合券商具有显著优势，与分类评级靠后的中小券商的差距拉大，行业集中度进一步提升，强者恒强态势将进一步延续 。


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