项目|艾力斯过会:今年科创板过会第102家 中信证券过13.5单
中国经济网北京8月27日讯 上交所科创板股票上市委员会2020年第66次审议会议于昨日上午召开 ， 审议结果显示 ， 同意上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“艾力斯”）发行上市首发 。 这是2020年第102家过会的科创板企业 。
艾力斯此次发行的保荐机构为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） ， 保荐代表人为杨沁 ， 褚晓佳 。 这是中信证券年内保荐成功的第13.5单科创板项目 。 2020年4月30日 ， 中信证券保荐的康希诺生物股份公司和北京慧辰资道资讯股份有限公司首发获通过；5月14日 ， 中信证券保荐的深圳震有科技股份有限公司首发获通过；5月27日 ， 由中信证券和中航证券联合保荐的合肥江航飞机装备股份有限公司首发获通过；6月2日 ， 中信证券保荐的中科寒武纪科技股份有限公司首发获通过；6月3日 ， 中信证券保荐的北京键凯科技股份有限公司首发获通过；6月5日 ， 中信证券保荐的上海凯赛生物技术股份有限公司首发获通过；6月10日 ， 中信证券保荐的成都苑东生物制药股份有限公司首发获通过；6月16日 ， 中信证券保荐的上海泰坦科技股份有限公司首发获通过；6月22日 ， 中信证券保荐的深圳市海目星激光智能装备股份有限公司首发获通过；7月6日 ， 中信证券保荐的天能电池集团股份有限公司首发获通过；7月17日 ， 中信证券保荐的芯海科技（深圳）股份有限公司首发获通过；8月21日 ， 中信证券保荐的会通新材料股份有限公司首发获通过 。
发行人艾力斯是一家专注于肿瘤治疗领域的创新药企业 ， 目前已在非小细胞肺癌小分子靶向药领域构建了研发管线 。 当前 ， 公司战略性专注于肿瘤小分子靶向创新药的研发 ， 主要围绕非小细胞肺癌中常见的驱动基因靶点构建研发管线 ， 致力于成为在非小细胞肺癌小分子靶向药领域领先的创新药企业 。 截至本招股说明书签署日 ， 公司主要在研产品管线共有5个产品、10个在研项目 。
截至本招股说明书签署日 ， 上海乔可企业发展有限公司持有艾力斯40.2158%股份 ， 为艾力斯的控股股东 。 杜锦豪直接持有艾力斯3%股权 ， 杜锦豪、祁菊夫妇通过上海乔可持有艾力斯40.2158%股权 ， 杜锦豪通过员工持股平台——上海艾祥和上海艾耘间接控制艾力斯13.1114%股权 ， 杜锦豪通过和JEFFREY YANG GUO和JENNIFER GUO的一致行动协议 ， 间接控制艾力斯11.2354%的表决权 ， 杜锦豪、祁菊夫妇合计控制艾力斯67.5626%的表决权 ， 为艾力斯的实际控制人 。
发行人艾力斯本次拟在上交所科创板发行的股票数量不超过9000万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量） ， 公开发行股份数量不低于本次发行后总股本的10%；本次发行不涉及原股东公开发售股份的情况；本次发行可以采用超额配售选择权 ， 超额配售部分不超过本次公开发行股票数量的15% 。 艾力斯拟募集资金15.03亿元 ， 其中 ， 7.63亿元用于新药研发项目 ， 4.98亿元用于总部及研发基地项目 ， 1.27亿元用于营销网络建设项目 ， 2786万元用于信息化建设项目 ， 8666.94万元用于药物研究分析检测中心项目 。
审核意见
无
上市委会议提出问询的主要问题
请发行人代表说明：（1）发行人主要在研产品伏美替尼附条件批准的进展情况 ， 是否存在无法获批上市的风险；（2）上述产品市场拓展及销售团队的组建情况 ， 是否能够满足发行人实现预计销售收入及盈利的需要 。 请保荐代表人发表明确意见 。
科创板过会企业一览：
| 序号 | 公司名称 | 上会日期 | 拟募集资金 | 保荐机构 |
| 1 | 上海三友医疗器械股份有限公司 | 2020/01/08 | 6.00亿元 | 东方花旗证券 |
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