简单观察|大同证券B级，2020年证券公司分类评级出炉：山西证券A级
8月26日 ， 中国证监会网站公布2020年证券公司分类评级结果 。 结果显示 ， 2020年共有47家券商获A类评级 ， 比去年多9家 。 其中 ， 山西证券为A级 ， 大同证券为B级 。
【简单观察|大同证券B级，2020年证券公司分类评级出炉：山西证券A级】根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司 。
据了解 ， 今年共有98家券商参与分类评级 。 其中 ， AA级券商15家 ， 分别是：安信证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券 ， 比去年多5家 ， 国泰君安和招商证券连续第13年为AA级券商 ， 但AAA评级依然空缺 。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价 ， 而是证券监管部门根据审慎监管的需要 ， 以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础 ， 结合公司业务发展状况 ， 对证券公司进行的综合性评价 ， 主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况 。
证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策 。 分类结果主要供证券监管部门使用 ， 证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的 。
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