财联社|宏信、万和、中邮三券商接罚单，5名负责人被认定不适当人选( 三 )
此外 ， 东海证券此前也发布公告称 ， 公司于今年4月14日收到江苏证监局下发的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》 ， 主要是在开展资管业务过程中出现违规行为 ， 包括个别业务开展过程中未勤勉尽责 ， 风险控制制度和合规管理制度不健全 ， 信息披露不及时等 。
为此 ， 江苏证监局对东海证券采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外） 。
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