资产|中邮等三券商同日吃罚单 5人被认定不适当人选( 二 )
证监会称 ， 上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定 。
【资产|中邮等三券商同日吃罚单 5人被认定不适当人选】证监会指出 ， 中邮证券资产运营部郑文学作为“14西王债”相关交易投资经理 ， 吴昊作为“14西王债”、“17海发03”以及新华基金开展逆回购交易的交易员 ， 未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机 ， 对异常交易监控与报备制度的实际执行流于表面 ， 对此负有直接责任；风险管理部未采取充足、有效措施以确保全面、及时掌握公司债券交易情况 ， 在业务部门风控指标管控、信息监测机制和系统建设上存在较多不足 ， 特别是异常交易监控方面尤为薄弱 ， 风险管理部负责人王常鉴对此负有领导责任 。
对此 ， 证监会责令中邮证券作出处分郑文学、吴昊、王常鉴的决定 ， 对上述人员进行经济处分与问责 ， 并向证监会书面报告 。
此外 ， 证监会认定王常鉴为不适当人选 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司风险管理部主要负责人 。 中邮证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除王常鉴现有职务的决定 。
万和证券被指投顾业务关键岗位混同操作
证监会指出 ， 万和证券存在以下问题：一是2018年7月 ， 公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内 ， 公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002” ， 净价为85.86元 ， 风控部门对资管和投顾产品上述交易未监控核查 。 二是业务岗位未有效隔离 ， 资管五部同时开展资产管理、投顾业务 ， 人员混合办公 ， 且投顾业务关键岗位混同操作 。
证监会称 ， 上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条、第五十九条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定 。
证监会指出 ， 万和证券的鲍娇燕作为资管五部负责人、资管计划臻和5号投资经理 ， 故意规避监管要求 ， 明知故犯 ， 对此负有领导责任和直接责任 。
对此 ， 证监会责令万和证券作出处分鲍娇燕的决定 ， 对上述人员进行经济处分与问责 ， 并向证监会书面报告 。
此外 ， 证监会认定鲍娇燕为不适当人选 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务部门负责人或投资决策岗位 。 (中新经纬APP)
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