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证监会|刚刚曝光，证监会下重手！这家A股实控人，被罚没超5亿，终身拉黑！

中国基金报采访人员 林雪
近期 ， 证监会网站披露了多则行政处罚决定书 ， 涉及48岁的时任凯瑞德实控人、董事长吴联模 ， 通过控制多个账户 ， 释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价 ， 大举获利 ， 他操纵证券市场被罚没5.13亿元 ， 同时被处罚终身市场禁入 。
除此以外 ， 周万沅超比例持有凯瑞德股票没有报告 ， 在限制转让期限内买卖股票 ， 被罚了3030万元 。 ST凯瑞的股价从当时最高43.50元 ， 截至最新股价为5.19元 ， 一落千丈 ， 可谓炒作之后一地鸡毛 。
吴联模控制多个账户买卖股票
发布彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价
根据证监会发布的行政处罚决定书 ， 时任凯瑞德实控人、董事长的吴联模是通过两个渠道持有、买卖“凯瑞德” ， 一是通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有“凯瑞德”股票 ， 在2015年6月15日前持有3000万股 ， 占上市公司总股本的17.05% ， 但是在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股 ， 占总股本的12.22% 。
二是借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”股票 ， 包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（统称账户组） 。 比如33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的 ， 包括12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户 ， 他也向鲜某融资用于股票交易 ， 融了12.5亿元；同时 ， 吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户；另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户 ， 2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司” 。
我们来看看吴联模是如何发布利好信息、拉抬股价 ， 操纵自家股票获利的？
在2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 吴联模采取多种手段操纵凯瑞德股价 ， 路数是“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利” 。 期间 ， “凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨到2015年6月25日的24.15元 ， 累计上涨高达210.01% ， 其中最高价还达到过43.50元（2015年6月8日） 。 吴联模控制的账户组累计买入4941.32万股 ， 卖出3807.11万股 ， 算下来共盈利8532.19万元 。
吴联模都发布了哪些利好消息？基金君看了一下 ， 主要是关于凯瑞德涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好消息 ， 但相关事项相继宣布终止或取消 。
一是收购北京和合永兴科技有限公司100%股权 ， 有助于凯瑞德迅速进入移动互联网等彩票领域 ， 提高公司盈利能力 ， 但是该公司后来更名为中彩凯德（北京）科技有限公司 ， 并未开展相应的彩票业务 。
二是子公司参与设立深圳中渔投资发展基金企业 ， 首期规模为10亿元 ， 投资规划为设立海南中渔船务服务有限公司 ， 并收购昌江深海渔业开发有限公司等4家公司100%股权及其名下的145只渔业船只 。 但后来中渔基金设立后并无任何实际经营活动 。
三是对外投资设立凯瑞德（深圳）基金管理有限公司 ， 但该基金公司成立后并未从事任何基金业务 ， 而是从事场外配资业务 。 后来该基金公司股权被1元转让了 ， 凯瑞德也没有及时信披 。
四是收购中悦科技有限公司10%股权 ， 该公司是公益彩票自助投注行业的开拓及领跑者 ， 凯瑞德希望进入彩票行业 ， 但实际上这个收购并没有推动 。
五是收购北京华夏百信科技有限公司10%股权 ， 迈出整合彩票行业包括移动互联网线上线下、行业横向纵向经营战略的重要一步 ， 但后面收购也没有继续推进 ， 凯瑞德也没有披露 。
六是收购百宝彩（北京）信息技术有限公司51%股权 ， 力争将中彩凯德打造成为业内领先的彩票综合服务企业 ， 但是后来凯瑞德也没有按约定支付股权转让价款 ， 也没有参与百宝彩实际经营管理 。
在利用利好消息拉抬股价后 ， 吴联模后面要减持“凯瑞德”股票获利 ， 他还想办法在减持期间发布利好消息来维护股价 。


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