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广东|文化长城收12份监管函 *ST赫美被通报批评3次( 二 )


据南都研究员统计 ， 从行业属性来看 ， 广东制造业上市公司最多 ， 共421家公司 ， 占比66%；其次是信息传输、软件和信息技术服务业 ， 合计55家 ， 占比约8.6% 。
从收到监管函件的数量看 ， 证券监管机构向广东142家制造业上市公司发出280份监管类函件 ， 占监管类函件总量的六成 。 其中 ， 57家制造业公司受到纪律处分 。
紧随其后的是信息传输、软件和信息技术服务业 。 监管机构对该板块的33家广东上市公司发出70份行政监管函件 ， 即板块内六成广东上市公司均收到监管函件 。 最终 ， 13家公司受到纪律处分 。
超八成ST公司收到年报问询函
ST股历来都是证券监管机构的重点监控对象 。 ST板块有26家广东A股上市公司 ， 其中23家上半年收到了证券监管机构发出的行政监管函件 。
据南都研究员统计 ， 证券监管机构对这23家ST公司共发出79份监管函件 。 其中22家收到年报问询函 ， 有16家公司已连续多年收到年报问询函 。 *ST同洲已连续6年收到年报问询函 ， ST宇顺也连续5年收到年报问询 。
值得关注的是 ， 证券监管机构对其中16家ST公司采取多次监管措施 。 *ST兆新因为公司治理、年报披露、管理层变动等原因 ， 收到深交所、深圳证监局共11份行政监管函件 ， 是广东地区上半年收到监管函最多的ST公司 。
事实上 ， 监管部门对ST公司各项风险控制指标与业务活动的重点监管 ， 符合审慎监管的需要 ， 同时也为投资者投资提供了参考 ， 帮助投资者减少信息不对称带来的决策风险 。
对信披违规连环出击
随着新证券法的正式实施 ， 监管层对上市公司的信息披露要求更为严谨规范 ， 对信披违规的打击力度也明显加大 。
南都研究员统计发现 ， 上半年地方监管机构对信披违规行为频频连环出击 ， 显著提高上市公司违规成本 。 其中 ， 广东证监局、深圳证监局已发出80份行政监管函件 。
经统计 ， 广东证监局上半年对广东30家上市公司发出39份行政监管函 ， 36份函件与信息披露违规相关 。 *ST群兴因为资金占用披露违规、股份冻结、股权变更与减持相关情况方面的信息披露违规行为 ， 一天内连收5份纪律处分 ， 成为上半年最受广东证监局“关注”的上市公司 。
与此同时 ， 深圳证监局对23家公司共发出41份行政监管函件 ， 超过七成函件与信披违规相关 。 今年上半年 ， 因为信息披露违规 ， 深圳证监局对兆驰股份、英威腾两家公司连发5张监管函件 。
精准监管“关键少数”
作为证券市场监管的第一道防线 ， 今年上半年 ， 深交所对188家广东A股上市公司发出352份行政监管函件 ， 上交所对19家广东A股上市公司发出27份行政监管函件 。 南都研究员统计发现 ， 监管层在监管中紧盯“关键少数”责任、突出对违规行为决策者、主要负责人的责任追究的趋势不断加强 。
据南都研究员统计 ， 今年上半年 ， 上交所开出的唯一一张通报批评函 ， 涉及的是梅雁吉祥的第一大股东中睿公司及其实控人、一致行动人的违规行为 。 与此同时 ， 深交所对10家公司做出纪律处分 ， 其中被通报批评次数最多的为*ST赫美 ， 而且对*ST赫美的三次通报批评对象均指向主导的“关键少数” 。
此外 ， 据南都研究员统计 ， 广东证监局采取的行政监管措施 ， 9成与上市公司“关键少数”的违规行为相关 ， 深圳证监局发出的行政监管函件 ， 超过5成是针对“关键少数”违规行为 。
广东A股上市公司受行政监管“极值”榜（2020.1-2020.6）
监管最频繁上市公司：文化长城被采取12次监管措施
从单家上市公司收监管函件的数量看 ， 文化长城是上半年被监管次数最多的广东上市公司 ， 半年收到12份监管类函件 。
今年1月23日 ， 文化长城披露子公司联汛教育失控事宜 ， 深交所当日对其发出关注函 ， 要求文化长城对相关情况作出进一步说明 。 随后 ， 深交所持续关注文化长城实控人成失信被执行人、年报被出具非标的审计报告、年报披露前“业绩变脸”、董事会不配合监管要求以及董事违规减持股票等问题 ， 接连对其发出2份关注函、4份问询函 ， 2份监管函与1份通报批评 。 同时 ， 广东证监局针对文化长城和董监高在信息披露、财务核算与内幕信息管理方面的违规行为 ， 对其作出2次纪律处分 。


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