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私募|证监会强化私募基金监管 促行业回归本源

证券时报采访人员 程丹
证监会昨日就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见 。 证监会表示 ， 《若干规定》全面总结私募基金领域风险事件的发生特点和处置经验 ， 通过重申和细化私募基金监管的底线要求 ， 让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源 ， 实现行业优胜劣汰的良性循环 。
证监会指出 ， 私募基金纳入证监会监管以来 ， 在党中央、国务院的坚强领导下 ， 在各方大力支持下 ， 证监会一手抓监管 ， 一手促发展 ， 私募基金行业得到快速发展 ， 在支持创业创新、推进供给侧结构性改革、提高直接融资比重、服务实体经济和居民财富管理等方面发挥了积极作用 。 私募基金行业在快速发展的同时 ， 也存在一些问题 ， 如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等 ， 甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为 ， 行业风险逐步显现 。 结合近年来的监管实践和查处的违法违规案件 ， 有必要重申和明确私募基金监管的底线要求 ， 让私募行业真正回归本源 ， 实现优胜劣汰 ， 促进行业规范可持续发展 。
证监会表示 ， 为贯彻落实党中央、国务院关于防范化解私募基金行业风险的决策部署 ， 坚持问题和风险导向 ， 以保护投资者合法权益为出发点 ， 促进行业规范可持续发展为落脚点 ， 经反复调研、充分论证 ， 根据有关法律法规要求 ， 证监会起草了《若干规定》 。 主要内容包括规范私募基金管理人企业名称和经营范围、从严监管集团化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投资者非公开募集的底线、强化私募基金管理人从业行为负面清单、明确私募基金财产投资的负面清单 ， 形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求 。
（责任编辑：王治强 HF013）


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