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中金网|对道富银行处以罚款！，AUSTRAC


中金网|对道富银行处以罚款！，AUSTRAC
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澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）本周三宣布 ， 已向道富银行和信托公司发出起诉通知 ， 因其未报告国际资金的转移 。 AUSTRAC向道富索赔超124万美元 。
根据《2006年反洗钱和反恐融资法》 ， 在澳大利亚 ， 金融机构需要在发送或接收国际资金转移指令（IFTIs）后的10个工作日内向AUSTRAC报告 。
道富银行在10天内未报告国际资金转帐指令的发送或接收 。
AUSTRAC在起诉通知中称 ， 道富银行有99次违反第45条第（2）款的规定 。 对于在2020年7月1日之前的违法行为 ， 对道富银行的一次违反将处以12,600美元的罚款 。
由于道富银行的违规行为均发生在2002年7月1日之前 ， 因此AUSTRAC对道富银行处以1,247,400美元罚款 。
AUSTRAC首席执行官NicoleRosePSM在今天的声明中称："由于最老练的犯罪集团都是跨国界运作的 ， 有关国际资金转移的信息可以为执法伙伴提供关键线索 。 "
【中金网|对道富银行处以罚款！，AUSTRAC】AUSTRAC表示正在与道富合作 ， 以解决道富银行IFTI报告系统和控制的合规问题 。


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