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基金|2.3亿私募爆雷！投了300万，三年到期才被告知本金不见了！投资者怒告这家知名机构( 二 )


基金|2.3亿私募爆雷！投了300万，三年到期才被告知本金不见了！投资者怒告这家知名机构
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图/图虫
募集资金从未流向投资标的
天眼查APP显示 ， 明安万斛（有限合伙）有三个股东 ， 钜洲资产、深圳前海中明兴泰投资中心（有限合伙）、国投明安分别持有约94.3%、5.3%、0.4%股份 。
“作为基金管理人 ， 钜洲资产募集资金以后 ， 划拨至明安万斛（有限合伙）账户 ， 由这个有限合伙企业去投资上市公司股权 。 但是这笔资金一开始就被国投明安的实际控制人周明挪用了 ， 从未投资上市公司股权 。 ”贺宽指出 。
贺宽认为 ， 钜洲资产未按诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 应承担法律责任 。
他进一步分析 ， 首先 ， 钜洲资产放任“双GP”模式变为“单GP”模式 ， 埋下事故隐患 。 涉案合同约定 ， 明安万斛（有限合伙）原本应有两名普通合伙人（即国投明安、广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司） ， 目的就是共同管理、相互监督、相互制约 ， 但实际操作中只有国投明安一名普通合伙人 。 在此过程中 ， 钜洲资产却未提出任何质疑 ， 未进行任何纠正 ， 未采取任何防范措施 。
其次 ， 钜洲资产就股权代持问题未尽查证义务 ， 且未按规按约进行纠正 。 比如 ， 据钜洲资产解释称 ， 虽已发现卓郎智能机械有限公司的股东名册中未有明安万斛（有限合伙） ， 却未向卓郎智能机械有限公司的大股东进行任何征询与核实 ， 涉嫌失职 。
最后 ， 基金投入明安万斛（有限合伙）后 ， 钜洲资产未尽监督管理责任 。 钜洲资产作为明安万斛（有限合伙）的有限合伙人 ， 有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 ， 有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料 。 但其轻信周明伪造的投资款划款银行流水、投后管理报告、部分资金已到账的银行网页 ， 未履行监督、核查的职责 ， 甚至明安万斛（有限合伙）本身从未进行基金备案 ， 钜洲资产也未纠正 。 钜洲资产作为有限合伙人 ， 未尽到控制基金投后风险的职责 。
“涉案基金被明安万斛（有限合伙）的执行事务合伙人周明非法挪用 ， 此系钜洲资产的片面之词 ， 还有待公安机关的查证 。 ”贺宽认为 。
他还表示 ， 2019年底 ， 该案已在浦东新区人民法院立案 ， 并经过开庭审理 ， 不过还在等待判决结果 。 除了周先生之外 ， 其他投资人也各自起诉了钜派及钜洲资产 ， 预计法院将会参照这个案子的判决结果执行 。
基金|2.3亿私募爆雷！投了300万，三年到期才被告知本金不见了！投资者怒告这家知名机构
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图/视觉中国(000681,股吧)
基金管理人向下推卸责任？
“本案值得讨论的点在于 ， 钜洲资产作为管理人 ， 将募集资金投入下层合伙企业后 ， 但下层合伙企业发生合同诈骗 ， 募集资金完全没有按照当初设想投资 ， 而是被下层合伙企业的负责人卷走 。 ”贺宽表示 。
他认为：“争议焦点在于 ， 私募基金合同目的到底是什么？究竟是募集资金投入下层合伙企业 ， 基金设立 ， 就完成了合同目的？还是在此基础上 ， 根据私募基金合同、历次披露内容 ， 确认资金最终投入设立的投资主体？我坚持认为 ， 肯定是后者 。 ”
爆雷事件不断涌现 ， 私募基金亟待加强监管 。
“一旦下层投资企业发生问题 ， 负责募资的基金管理人就推卸责任 ， 应防止这样的问题发生 。 ”贺宽表示 。
9月11日 ， 证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见 ， “私募基金行业在快速发展同时 ， 也存在一些问题 ， 如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等 ， 甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为 ， 行业风险逐步显现 。 ”


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