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江海|证监会罚单来了，这家券商三大业务被叫停，4位高管被罚！监管层持续强化券商监管( 二 )


从今年上半年江海证券业绩来看 ， 根据哈投股份2020年半年报 ， 上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元 ， 同比降低38.19%；实现营业支出7.28亿元 ， 同比增长11.27%；实现利润总额0.22亿元 ， 同比降低96.23%；实现净利润0.22亿元 ， 同比降低95.09%；实现归属于母公司股东的净利润0.22亿元 。
上述半年报称 ， 由于本期自营收入比同期减少 ， 导致收入同比降低 ， 同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加 ， 营业支出同比增加 ， 导致公司利润总额、净利润同比大幅减少 。
值得关注的是 ， 在近期证监会公布的2020年证券公司分类结果中 ， 江海证券被评为C类C级 ， 较前一年连降五级（2019年为B类BBB级）,是98家参评券商中唯一一家C类C级券商 。
监管层持续强化券商监管
今年以来 ， 监管层强化了对券商的监管 ， 已有江海证券、宏信证券、中山证券等多家券商因业务违规被暂停业务 ， 部分高管被要求限薪、公开谴责 ， 甚至2年内禁止担任证券公司董监高 。
如宏信证券因存在违规新增表外代持；定向资管产品进行买断式回购交易时 ， 合规风控未予以预警核查；合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题 ， 被证监会在8月31日采取了暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施 。
中山证券因存在董事不具备任职资格却实质履责、擅自改变公司用章及合同管理审批流程、印章管理混乱以及人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理等问题 。 被深圳证监会在8月19日采取了一年内暂停新增资管产品备案 ， 暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务） ， 暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 ， 包括债券质押式回购交易等措施 。
一家券商分析师表示 ， 证券公司频收罚单 ， 会导致分类评级扣分项增加 ， 不利于券商业务开展 ， 也会对企业形象产生巨大的负面冲击 ， 要避免出现这种情况 ， 券商需要加强内部合规管理 ， 从上而下、从总部到分部、从各业务线到各类行为进行全面的整改和规范 ， 同时 ， 需要建立专职内部合规部门 ， 并赋予内部监督实权 ， 另外 ， 在公司内部 ， 也要对各类违法违规行为施加更严厉处罚 。
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