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海安|产品募集管理存多项违规 前海安心联合财富管理遭深圳证监局公开谴责

北京商报讯（采访人员 孟凡霞 李海媛）9月21日 ， 深圳证监局发布公告称 ， 因深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称“前海安心联合”）在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在部分违规行为 ， 故对前海安心联合及其法定代表人、执行董事兼总经理林永辉采取公开谴责措施的决定 。
公告内容指出 ， 前海安心联合在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在部分私募基金募集完成后未在中基协办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形 ， 且违规行为情节严重 ， 社会危害性大 ， 严重损害投资者合法权益和社会公共利益 。
针对上述行为 ， 深圳证监局决定 ， 将通过当局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道 ， 对前海安心联合 ， 以及其法定代表人、执行董事兼总经理林永辉予以公开谴责 。 同时 ， 要求前海安心联合在收到监管措施决定后 ， 立即开展整改规范工作 ， 全面清理核查基金财产情况 ， 主动向投资者沟通解释等 。
北京商报采访人员试图登入前海安心联合官方网站获取企业相关信息 ， 但搜索发现“无法访问此页面” 。 据天眼查资料显示 ， 前海安心联合于2014年正式创建 ， 实缴资本为1亿元 ， 拥有私募基金管理人牌照 ， 总部位于深圳 。
同时 ， 北京商报采访人员查询中基协私募基金管理人公示信息发现 ， 在机构诚信信息一栏显示 ， 根据《关于要求异常经营私募基金管理人限期提交专项法律意见书的公告》的规定 ， 前海安心联合目前处于异常经营状态 。 此外 ， 因为未按要求按时提交经审计的年度财务报告 ， 前海安心联合也被列为异常机构 。
（责任编辑：李显杰 ）


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