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股市|证监会再有新动作，部署专项行动打“黑”，打造健康股市生态

【股市|证监会再有新动作，部署专项行动打“黑”，打造健康股市生态】
股市|证监会再有新动作，部署专项行动打“黑”，打造健康股市生态
在上周五举行的证监会新闻发布会上 ， 新闻发言人表示 ， 证监会已部署派出机构 ， 启动为期3个月的专项整治行动 ， 以“零容忍”的态度严厉打击股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资 ， 及相关“黑群”“黑APP”等违法违规行为 。 个人以为 ， 证监会部署专项行动打“黑” ， 有利于打造一个健康的股市生态 。
我国资本市场历经多年的发展 ， 规模不断壮大 ， 影响力日益提升 ， 但在发展过程中也催生出多方面的问题 。 这些问题的出现 ， 无论是对于市场 ， 对于投资者等都会产生负面效应 。 基于此 ， 在“从严监管”的背景下 ， 近些年来 ， 证监会多次部署专项行动进行整治 。 比如此前在新股IPO环节 ， 发行人包装粉饰、不实披露乃至欺诈发行等现象时有发生 ， 且屡禁不绝 ， 为此证监会曾部署IPO欺诈发行专项执法行动 。 此外 ， 针对上市公司财务造假、次新股炒作、利用高送转违规交易、私募领域违法违规 ， 以及针对证券公司业务等 ， 证监会也频频部署专项执法行动或开展专项现场检查工作 。
证监会部署专项执法、整治行动 ， 无疑是非常有必要的 。 一方面是针对性强 。 专项执法或整治行动重点针对某一领域、某一环节的问题 ， 深入细致 ， 往往能触及问题的根本 ， 也有利于监管部门对症下药 。 另一方面威慑力大 ， 能够取得良好效果 。 从证监会多次部署专项执法（整治）行动的结果看 ， 效果是非常明显的 。 比如像企业上市过程中出现的包装粉饰、欺诈发行等问题 ， 在历经专项执法行动后 ， 类似现象在近几年已没有再出现 。
股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资、“黑群”“黑APP”等 ， 都涉嫌违反证券法 。 比如股市“黑嘴”涉嫌编造传播虚假或误导性信息、操纵证券市场；非法荐股涉嫌非法经营证券业务；场外配资涉嫌非法经营证券业务 ， 从事虚盘配资则涉嫌诈骗等违法犯罪活动；“黑群”“黑APP”涉嫌编造传播虚假或误导性信息 ， 扰乱证券市场等 。 因此 ， 证监会剑指这四类违法违规行为 ， 毫无疑问都是有的放矢 。
上述四类违规违法行为的危害性是不言而喻的 。 以场外配资为例 。 只要沪深股市产生一波行情 ， 哪怕是一波涨幅并不大的反弹行情 ， 场外配资就会卷土重来 。 上一轮牛市行情最终演变为“多杀多”的踩踏事故 ， 场外配资即是罪魁祸首 。 A股市场为之所付出的代价非常高昂 ， 近些年来股市持续低迷 ， 与当年股市大幅下挫所产生的巨大杀伤力密切相关 。 即使时至今日 ， 其在市场上所产生的阴霾仍然挥之不去 。 因此 ， 对于场外配资等严重损害资本市场利益 ， 损害投资者利益的违法违法行为 ， 对其严厉打击亦是应有之义 。
打造一个健康的股市生态 ， 离不开严刑峻法 ， 离不开非常有针对性的专项执法行动或整治行动 。 当然 ， 专项执法行动固然有必要 ， 但证监会对于上述四类违法违规行为打“黑”实现常态化更为重要 。 事实上 ， 专项执法、专项整治虽然能够取得良好的效果 ， 但专项行动过后 ， 相关违法违规行为死灰复燃的现象却也较不常见 。 而常态化的打“黑” ， 能够对违法违规行为保持高压态势 ， 最大限度震慑违规者 。
而且 ， 针对股市“黑嘴”等的违法违规行为 ， 仅有证监会的专项执法、专项整治行动显然又是远远不够的 。 个人以为 ， 刑法应该在其中发挥出应有的作用 。 此前的股市监管 ， 往往会陷入一“罚”了之的怪圈 ， 刑法往往会被边缘化 。 用行政处罚代替刑事处罚 ， 无异于缘木求鱼 。 而且 ， 相对而言 ， 刑事处罚无论在违规成本 ， 还是在威慑力等方面 ， 都不是行政处罚所能比拟的 。 打造一个健康的股市生态 ， 刑法显然不能缺位 。


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