评价|券商又一能力评级出炉：27家获A类，19家C类( 二 )
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（8家C类券商公司债业务能力为B级 ， 来源：中证协 ， 证监会）
【评价|券商又一能力评级出炉：27家获A类，19家C类】共五类评价指标 ， 包含服务国家战略能力
中证协2019年10月发布《评价办法》共五章 ， 三十五条 ， 包括总则、评价指标、计分方法、评价期与评价类别、附则等 。 中证协称 ， 该方法以能力评价为基础 ， 构建"以制度和人员为保障,以业务能力为驱动,以合规展业能力为支撑,以项目风险控制实效为约束,以服务国家战略能力为激励"的公司债券业务执业能力评价体系 。
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据悉 ， 能力评价的指标共五类 ， 满分为100分 。 五类指标分别为证券公司公司债券基础保障能力指标、公司债券业务能力指标、公司债券合规展业能力指标、公司债券项目风险控制实效指标与服务国家战略能力指标 。 其中 ， 公司债券业务能力指标满分为30分 ， 服务国家战略能力指标满分为10分 ， 其余指标满分均为20分 。
公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况 ， 包括证券公司公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标 。
公司债券业务能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的规模和市场影响力 ， 包括公司债券业务收入指标、公司债券主承销项目数指标和公司债券承销金额指标 。
公司债券合规展业能力指标主要反映证券公司公司债券业务的运行规范性 。
公司债券项目风险控制实效指标主要反映证券公司开展公司债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况 。
服务国家战略能力指标主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献度 。
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（服务国家战略能力指标计分方法；来源：中证协）
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