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任中钰|督导过程未尽责 万联证券被广东证监局出具警示函

北京商报讯（采访人员 孟凡霞 李海媛）9月28日 ， 广东证监局发布公告称 ， 由于万联证券在作为负责广东中钰科技股份有限公司（以下简称“中钰科技”）持续督导工作的主办券商时 ， 未能及时关注中钰科技的违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改 ， 将对万联证券采取出具警示函措施 。
公告内容显示 ， 万联证券在2016年4月12日至2019年4月4日期间 ， 作为负责中钰科技持续督导工作的主办券商 ， 在对中钰科技信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中 ， 未能勤勉尽责、严格履行法定职责 ， 未能及时关注其违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改 ， 故广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施 。
据悉 ， 中钰科技在2015年年度报告中存在虚增利润行为 ， 通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同 ， 虚构业务收入7036.71万元 ， 虚构成本4645.93万元 ， 导致2015年度财务报告虚增利润2390.79万元 ， 占当期利润总额的77% 。
同时 ， 中钰科技还存在关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务的行为 。 中钰科技在2015年、2016年发生直接非经营性资金拆借合计130次 ， 关联交易金额分别3.5亿元、1.3亿元 。 对于上述关联交易事项 ， 中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务 ， 也未在相关定期报告中完整披露 。
针对上述行为 ， 广东证监局曾于2019年4月15日 ， 对中钰科技及其直接责任关联人出具行政处罚决定书并处以罚款 。 对中钰科技处以60万元罚款；中钰科技董事长兼总经理吴明玉处以30万元罚款；对2014年12月至2015年11月时任中钰科技财务总监储百顺、2015年11月至2016年12月时任中钰科技财务总监吕王德分别处以10万元罚款；对时任中钰科技副总经理兼董事会秘书高义锋处以3万元罚款 ， 并对上述对象均给予警告 。
【任中钰|督导过程未尽责 万联证券被广东证监局出具警示函】根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定 ， 广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施 ， 责令万联证券认真核查执业中存在的问题 ， 制定切实可行的整改措施 ， 并于收到本决定书之日起30日内书面报告广东证监局 。 万联证券及相关人员应当认真吸取教训 ， 切实加强证券法律法规学习 ， 强化风险意识 ， 提高执业质量 ， 杜绝类似事件再次发生 。
数据显示 ， 2019年万联证券实现营业收入13.44亿元 ， 同比增幅21%；净利润4.11亿元 ， 同比上升62% 。


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