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违规|凯德科技违规收证监局警示函 主办券商为中山证券( 二 )


以下为原文：
关于对东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、吴乐海、方炜采取出具警示函措施的决定
东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、吴乐海、方炜：
经查 ， 东莞市凯昶德电子科技股份有限公司（以下简称凯德科技或公司）存在以下信息披露违规行为：
截至2020年4月30日 ， 凯德科技未按期披露2019年年度报告 ， 且不符合《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告〔2020〕22号）等规定的延期披露年度报告相关情形 。 上述行为 ， 违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规定 。
凯德科技董事长吴乐海、董事会秘书方炜未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责 ， 对公司上述违规行为负有主要责任 。
根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定 ， 我局决定对凯德科技、吴乐海、方炜采取出具警示函的行政监管措施 。 你们应认真吸取教训 ， 切实加强对证券法律法规的学习 ， 依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务 ， 同时公司应对相关责任人员进行内部问责 ， 于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况 ， 并抄报全国股转公司 。
如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
广东证监局
【违规|凯德科技违规收证监局警示函 主办券商为中山证券】2020年9月23日


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