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金十数据|德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险

北京联盟_本文原题：德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险来源：金十数据
金十数据|德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险
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图源：子图网上世纪90年代末 ， 德意志银行发起了一次大规模的国际扩张行动 ， 从那以后 ， 它便因操纵市场和帮助犯罪分子洗钱而常出现在新闻中 ， 尤其是在过去10年里 ， 该行已向全球多个监管机构支付了超过200亿美元的罚款 。 随着德国支付公司Wirecard爆出财务造假后 ， 德意志银行被指是帮凶 。
此外 ， 该行也正经历雷曼兄弟破产以来最大规模的金融机构裁员浪潮 ， 该行预计将裁员逾2万人 。
据外媒报道 ， 德意志银行上月底寻求司法部豁免 ， 以解决掉期违规问题 。 但令他们感到意外的是 ， 美国证券交易委员会（SEC）委员会对德意志银行CEO克里斯蒂安?泽克（ChristianSewing）施加了新的限制 。
SEC几乎在每个案例中都会给予公司豁免 ， 使其免受额外惩罚 。 经过一系列幕后谈判 ， 德意志银行最终在9月24日获得了至关重要的豁免 。 但豁免的附加规定是 ， 该行CEO和首席律师必须亲自作证 ， 证明该公司在三年内遵守了CFTC的和解协议 。
【金十数据|德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险】这里涉及的争议性问题是 ， 2018年才担任CEO的克里斯蒂安?泽克是否会面临法律风险 。 当然 ， 这里指的是他证明德意志银行遵守了CFTC的和解协议而该行没有遵守协议的情况下 ， 他才有可能面临相应的后果 。 不过 ， 金融机构通常不愿向监管机构做出让步 ， 因为这将使高层管理人员面临风险 。
德意志银行在向SEC提交的豁免请求中表示 ， 它有一套既定的程序来评估和解后执行的情况 。 不过 ， 该公司在申请书中表示 ， 没有考虑SEC额外处罚的可能性 。 德意志银行补充说 ， 所谓的CFTC违规行为是无意为之 ， 与它的共同基金业务完全无关 。
根据SEC网站上的投票统计 ， SEC的两位共和党委员和两位民主党人都批准了这项豁免 ， 并提出了认证要求 。 证券交易委员会主席杰伊·克莱顿（JayClayton）则没有参加投票 。
据悉 ， SEC要求CEO亲自作证的举措有可能适用于其他企业 。 SEC上周施加的这一限制 ， 给那些违反规定的银行高管带来了新的风险 。 这些规定是改革派议员和政策制定者长期以来的目标 。
外媒推测 ， 如果民主党拜登入主白宫 ， 并在监管华尔街的联邦机构派驻新的执法者 ， 监管机构会更加频繁地提出此类要求 ， 因为该党的进步派正在努力将他推向左翼 。
尽管德意志银行此次被监管机构选中作为调查对象 ， 但它并不是唯一一家将惩罚性措施视为经营成本的大型银行 。 连美国最大、最有信誉的银行通常都会受到监管机构的罚款和处罚 。
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