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证券时报财富资讯|金融知识普及月——什么是内幕交易？( 二 )


（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁 ， 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查 ， 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）证监会规定的其他事项 。
债券价格方面为：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利 ， 作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 ， 或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查 ， 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）证监会规定的其他事项 。
证券时报财富资讯|金融知识普及月——什么是内幕交易？
本文插图

哪些人员是内幕信息知情人？
哪些人员是内幕信息知情人？
内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 ， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员 。
为贯彻落实新《证券法》 ， 进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为 ， 加强内幕交易综合防控 ， 证监会对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订 ， 于2020年9月18日发布了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》 ， 主要对五方面做出了修订：一是完善标题 。 二是落实新《证券法》对内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围 。 三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任 。 四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责 。 五是明确中介机构的配合义务 。
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