证监会|又见国际大行谋求券商牌照，这次是渣打银行！外资券商接连落地，鲶鱼效应几何？( 二 )
工欲善其事 ， 必先利其器 。 近年来我国金融行业不断加大对外开放力度 ， 证券行业同样如此 。 去年10月11日 ， 证监会明确提前取消证券公司外资股比限制的措施 ， 外资持股比例可至100% ， 外资股比限制取消的政策时间提前至2020年12月1日 。 今年3月13日 ， 证监会再次明确提前取消证券公司外资股比限制的措施 ， 自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制 。
回顾2003年-2012年间 ， 我国证券业陆续已有十余家合资券商落地 ， 但大多面临“水土不服”的局面 。 直至2018年《外商投资证券公司管理办法》落地 ， 外资开拓中国证券市场的热度复苏 ， 外资控股券商也接连落地 。
盘点来看：
2018年12月 ， 瑞银率先完成瑞银证券的股份收购 ， 其持股比例由24.99%增加至51% ， 成为业内首家外资控股券商 。
2019年3月 ， 证监会核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司 ， 摩根大通和野村控股均持股51% 。 目前 ， 两家外资控股券商均已顺利开业 ， 首年业务发展状况有待观察 。
今年3月 ， 证监会核准高盛集团控股高盛高华证券（占股权51%） ， 核准摩根士丹利控股摩根士丹利华鑫证券（占股权51%） ， 两家合资券商得以晋级成为外资控股券商 。
今年4月 ， 证监会核准瑞信方正证券变更控股股东 ， 瑞士信贷增资后 ， 瑞信方正注册资本提升至10.89亿元 ， 瑞士信贷持股也增至51% 。
今年8月-9月 ， 大和证券和星展证券的设立先后获得证监会核准 ， 日本大和证券和星展银行分别持股51% 。 在其他股东方面 ， 两家外资控股券商“不约而同”地拉上地方国资作为陪客 ， 北京国资和上海国资旗下企业均有参与 。
目前来看 ， 近年国内新落地的外资控股券商已多达8家 。 在意大利联合圣保罗银行和渣打银行外 ， 此前花旗集团、法国兴业银行也曾表示有意在中国设立全资或独资券商 ， 进军中国证券市场 。
川财证券研究所所长、首席经济学家陈雳发布研报指出 ， 我国金融业对外开放不断扩大 ， 外资控股券商正在加速进入中国市场 。 外资券商的加入 ， 短期内可能会加剧行业竞争 ， 中小券商面临更大的竞争压力 ， 但是另一方面也会敦促国内券商提升自身竞争力 ， 推动行业结构优化调整 ， 在专业化道路上越走越远 。
渤海证券研报则认为 ， 相比外资券商 ， 本土券商在衍生品做市、主经纪商业务、资管主动管理能力以及财富管理等业务上的差距较大 ， 随着国内资本市场逐步成熟 ， 外资券商在以上创新业务的布局和开展上会具备优势 ， 将会加大对国内券商的竞争冲击 。
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