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奇葩|太奇葩！只因少交4毛钱，一家券商上了“黑名单”！( 二 )


3 ， 同一投资者使用多个账户报价；
4 ， 网上网下同时申购；
5 ， 与发行人或承销商串通报价；
6 ， 委托他人报价；
7 ， 无真实申购意图进行人情报价；
8 ， 故意压低或抬高价格；
9 ， 提供有效报价但未参与申购；
10 ， 不具备定价能力 ， 或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
11 ， 机构投资者未建立估值模型；
12 ， 其他不独立、不客观、不诚信的情形 。
而第四十六条则要求 ， 网下获配投资者存在四类情形的 ， 主承销商应当及时向协会报告 ， 包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形 。
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