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公司|天弘激光违规实控人夫妇收警示函 主办券商为西部证券( 二 )


公司2020年半年报显示 ， 金朝龙、郑丽军系夫妻关系 ， 金朝龙系郭金萍之舅父 。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第五十一条规定：挂牌公司任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的 ， 应当及时通知公司并予以披露 。
精选层挂牌公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上 ， 以及之后质押股份的 ， 应当及时通知公司 ， 并披露质押股份情况、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排 。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十五条规定：挂牌公司股东、实际控制人、收购人应当严格按照相关规定履行信息披露义务 ， 及时告知挂牌公司控制权变更、权益变动和其他重大事项 ， 并保证披露的信息真实、准确、完整 ， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
挂牌公司股东、实际控制人、收购人应当积极配合公司履行信息披露义务 ， 不得要求或者协助公司隐瞒重要信息 。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条规定：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息） ， 并保证信息披露内容的真实、准确、完整 ， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责 ， 保证公司及时、公平地披露信息 ， 所披露的信息真实、准确、完整 。
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条规定：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体出现违规行为的 ， 全国股转公司可以实施以下自律监管措施：
（一）口头警示 ， 即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象 ， 要求其及时补救、改正或者防范；
（二）约见谈话 ， 即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫 ， 并要求其作出解释说明 ， 采取措施及时补救、改正或者防范；
（三）要求提交书面承诺 ， 即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺；
（四）出具警示函 ， 即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象 ， 并要求其及时补救、改正或者防范；
（五）责令改正 ， 即要求监管对象停止违法违规行为或者限期改正；
（六）要求公开更正、澄清或说明 ， 即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正 ， 或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明；
（七）要求公开致歉 ， 即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉；
（八）要求限期参加培训或考试 ， 即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试 ， 督促其提升守法意识、职业操守和执业能力；
（九）要求限期召开投资者说明会 ， 即要求监管对象限期召开说明会 ， 就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；
（十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 ， 即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请；
（十一）建议挂牌公司更换相关任职人员 ， 即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员 ， 并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员；
（十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施 。
以下为原文：
全国中小企业股份转让系统
股转系统公监函〔2020〕120号
关于对苏州天弘激光股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：
苏州天弘激光股份有限公司（以下简称天弘激光） ， 住所地：苏州工业园区唯亭镇通和路66号 。
金朝龙 ， 男 ， 1964年7月出生 ， 控股股东、实际控制人、董事长兼总经理 。


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