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券商|云天软件信披违规收监管函 主办券商为中泰证券( 三 )


（二）股份被冻结未及时披露
2020年4月28日 ， 云天软件的控股股东、实际控制人邵俊所持的挂牌公司11,770,000股股份被司法冻结 ， 占公司总股本61.95% 。 如果上述股份被全部行权 ， 将导致挂牌公司控股股东、实际控制人发生变动 。 2020年6月11日 ， 云天软件补充披露了上述股份冻结事项 。 云天软件的会计差错更正行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布行为负有责任 。
作为控股股东、实际控制人 ， 邵俊未能及时告知股份被司法冻结的重大事项 ， 配合履行信息披露义务 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十五条的规定；时任董事会秘书皇甫孜未及时查询公司股东所持股份被冻结信息 ， 未能忠实、勤勉地履行职责 ， 违反了《信息披露规则》第三条的规定 ， 对上述信息披露违规行为负有责任 。
鉴于上述违规事实和情节 ， 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定 ， 我司做出如下决定：对云天软件采取出具警示函的自律监管措施 。 对邵俊、钱瑛、皇甫孜采取出具警示函的自律监管措施 。
特此提出警示如下：你方应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务 ， 保证信息披露真实、完整、准确、及时 。 特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训 ， 杜绝类似问题再次发生 。 否则 ， 我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分 。 对于上述惩戒 ， 我司将记入证券期货市场诚信档案数据库 。 挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息 。
全国股转公司公司监管一部
【券商|云天软件信披违规收监管函 主办券商为中泰证券】2020年10月9日


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