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国盛|业绩预告遭公司高层质疑 国盛金控麻烦缠身余波未了( 二 )


多名大股东遭立案调查
在国盛证券被接管后不久 ， 国盛金控的大股东们便遭到了证监会立案调查 。
此前的8月15日 ， 国盛金控发布公告称 ， 因涉嫌信批违规 ， 根据《证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司控股股东张家港财智投资中心(有限合伙)、深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)以及北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)立案调查 。 公司控股股东于2020年8月14日分别收到相关《调查通知书》（粤调查字20035、20034、20031、20057号） 。
截至今年二季度末 ， 上述四家公司分别对国盛金控持有17.06%、13.35%、7.42%、1.71%的股权 ， 分别为公司第一大、第三大、第五大和第八大股东 ， 合计持有其超过40%的股份 。 至于相关违规细节 ， 国盛金控公关经理王玮告诉《投资者网》 ， 具体内容请参考公司公告 。
国盛|业绩预告遭公司高层质疑 国盛金控麻烦缠身余波未了
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上述四家公司均由北京凤凰财富控股集团有限公司所控股 ， 其实控人则为杜立和张巍 。 而杜立和张巍既是国盛金控的实控人 ， 亦分别是其董事长和总经理 。 也就是说 ， 证监会此次调查的对象 ， 或是国盛金控的实控人 。
据相关媒体报道 ， 杜力、张巍二人均为"80后" ， 杜力曾任中能基业投资有限公司董事长 ， 而张巍曾担任通达动力副总经理、董事会秘书 。 自2011年起 ， 杜力开始以"凤凰"、"前海"冠名的机构出现于资本市场 。
2015年 ， 杜力、张巍开始控股华声股份（现国盛金控） 。 彼时 ， 前海财智发展、前海财智远大、凤凰财鑫股权及凤凰财智创新4家公司首次出现在国盛金控的前十大股东中 。 随后 ， 杜立又斥资69.3亿元从中江信托(现雪松信托）等股东手中收购了国盛证券100%股权 ， 并将其旗下国盛期货、国盛资管、江信基金等资产收入囊中 。
凤凰财富官网信息显示 ， 除了国盛金控外 ， 杜力的投资版图还包括二手车交易平台好车无忧、互联网保险公司悟空保、消费金融公司趣店（QD.N）、海外APP运营商赤子城科技（9911.HK）以及达意隆（002209.SZ）、成纪药业等公司 ， 主要涉足金融、科技、医药等产业 。
值得注意的是 ， 在国盛金控的资本腾挪背后 ， 知名民营金控集团"明天系"的身影隐现 。 国盛证券曾是"明天系"控股的4家券商之一 ， 其原董事长裘强也曾是其得力干将 。 此外 ， 裘强还曾在雪松信托身居要职 ， 而雪松信托为国盛金控第二大股东 。
财报屡遭质疑
自2016年入主国盛证券后 ， 国盛金控的业务和资产结构亦发生了重大变化：主要业务由线缆业务变更为证券业务 ， 期末金融类资产占比大幅增加 ， 而房产、土地、设备类资产占比大幅下降 。 与此同时 ， 公司的净利润由2616万元增至4.98亿元 ， 同比暴增1803.97% 。
自此以后 ， 国盛金控的业绩便处于较大波动中：2018年、2019年 ， 公司净利润分别为亏损5.4亿元、盈利9520万元 。 然而 ， 这两份成绩单也并未完全得到审计机构的认可 。
在2019年年报中 ， 国盛金控曾以2019年底对趣店实施重大影响为理由 ， 将原确认为交易性金融资产核算的趣店股权转换为长期股权投资并按权益法核算 。 但审计机构认为 ， 国盛金控对趣店能实施重大影响时点的判断不恰当 ， 其从2016年10月初始投资时至2019年末期间均对趣店存在重大影响 ， 并据此出具保留意见审计报告 。
截至2019年底 ， 国盛金控商誉总值高达31.64亿元 ， 基本为收购国盛证券产生的商誉 。 另一方面 ， 因国盛证券业绩不达标 ， 国盛金控还与其大股东雪松信托产生纠纷 。 截至目前 ， 雪松信托已将其所有股份全部质押给中国华融资产广东分公司 ， 质押市值约为37.64亿元 。
2016年 ， 国盛金控与中江信托、杜力、张巍签署了业绩承诺补偿协议 ， 约定2016年至2018年 ， 国盛证券净利分别不低于7.4亿元、7.9亿元、8.5亿元 。 若业绩承诺未完成 ， 雪松信托需优先以所持国盛金控股份进行补偿 ， 不足部分以现金补偿 。


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