私募|又两家私募被监管处罚，各有特殊原因，一家竟有产品未备案，另一家曾被暂停半年私募募集业务( 二 )
基于上述原因 ， 南京安赐投资管理有限公司被采取责令改正的行政监管措施 。 
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天眼查显示 ， 该公司成立于2012年7月 ， 法定代表人、董事长和总经理均为一个名叫“LI XIANG”的人 。 在天眼查的风险信息中 ， 该公司的相关法律诉讼达27条 。
采访人员了解到 ， 早在2017年监管部门就已经提醒很多投资者要警惕未备案的风险 。 在诸多私募基金兑付问题的投诉中 ， 大部分被投诉对象确实在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 ， 其也有产品在中国证券投资基金业协会备案 ， 但是投诉者所购买的产品却未在中基协备案 ， 且投资金额普遍小于100万 ， 这是一些私募机构所用的障眼法 ， 即打着已登记私募基金的旗号 ， 大量发行未备案产品 。
而此次南京安赐投资被罚 ， 是江苏证监局在抽查时发现的 。 今年初 ， 包括广东、大连、青岛、云南、宁波、山西等地的证监局陆续开展了私募检查活动 。
广东证监局、宁波证监局对辖区内私募机构开展了自查 ， 自查内容包括登记备案、信息披露、投资者保护、内部治理与风险控制 ， 以及“募投管退”各业务环节等 。 大连和青岛的证监局则进行了私募机构“双随机”现场检查 ， 通过随机抽取私募机构及检查人员方式产生了“双随机”现场检查名单 。
而随着检查工作的进一步展开 ， 监管工作的成果也可见一斑 ， 有地区甚至一天开出6个罚单 。 私募机构违规似乎出现了屡禁不止的情况 。
针对这一现象 ， 私募排排网合规风控总监祁红志在接受财联社采访人员采访时表示：“这种罚单频频的情况是对私募存量问题累积的一种反应 ， 是私募从粗放发展到渐渐规范化、精细化运作的一个过程的收束 ， 也表明了未来私募监管态度和规范化的发展方向 。 私募违规看起来屡禁不止主要是私募行业在国内发展时间并不长 ， 所以暴露的问题比较多 ， 监管层也是在见招拆招逐步完善 ， 但其实可以看到 ， 现在私募运作正朝着越来越规范化的方向发展 。 ”
（责任编辑：董云龙 ）
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