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|交易所合规简史( 三 )


值得注意的是 ， 火币早在2019年初就推出了“科技助警通道” ， 而且已经与包括福建莆田、湖南长沙、河南洛阳等多地警方开展相关交流合作 ， 利用自主研发的链上资产流向监控追踪系统—— “占星系统”在区块链诈骗、洗钱等案件的数据分析、证据收集、资金追踪方面为司法机关提供了重要数据和有力技术支持 ， 还收到了多地警方的感谢信 。
目前 ， 火币“占星系统”维护着一个庞大的地址库 ， 其中包含数以千万计标签和数万个黑名单地址 ， 这些地址库会自动更新、扩展 ， 从而帮助火币更有效地检测恶意帐户 ， 甚至可以检测众多复杂交易中的暗网交易 ， 实现了链上资产流向主动追踪监控和事件关联分析功能 ， 针对可疑或恶意、暗网、混币服务等有风险的资产进行主动追踪、流入平台自动处置、关联分析横向打击 ， 并与相关监管部门充分对接 。
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交易所「合规未来史」
无论是商品市场还是证券市场 ， 都经历了无监管无合规的蛮荒时代 ， 之后开始逐步建立监管合规标准 ， 最终形成了规范完整的监管合规体系 。 以美股为例 ， 美股用200年时间从野蛮生长到理性繁荣 ， 创造出人类历史迄今最繁荣的金融二级市场 ， 监管与合规是其发展中坚定的主旋律 ， 并组织形成了各级法律法规层层结合的合规生态 。
加密货币行业也是如此 ， 随着数字资产逐渐走向主流并引发监管关注 ， 许多加密货币交易所已经发现合规是未来业务发展的必经之路 ， 因此纷纷把合规工作提上重要日程 。
当然 ， 加密货币交易所之间也存在较大差异 ， 比如头部交易所相对保守 ， 通常不会、也不愿意冒太多风险；而新晋交易所则稍显激进 ， 为吸引流量快速上币 ， 一旦市场环境发生变化又火速下币求生 。 因此 ， 不同加密货币交易所采取的合规举措也不一样 ， 像火币这样的交易所行业领头羊在将交易业务移至海外后便开始专注在国内布局区块链相关业务 ， 并与各大高校、上市公司、国企以及政府部门签订了战略合作协议 ， 通过积极融入到主流经济体系之中来更好地适应主流合规监管环境 。
另一方面 ， 随着加密货币交易所的业务迭代速度加快 ， 风控合规问题也逐渐增多 。 以2020年兴起的去中心化交易所为例 ， 加密社区有些人存有侥幸心理 ， 认为去中心化交易所不会受到监管合规约束 ， 但其实并非如此 。 美国证券交易委员会网络执法部门早在2018年就已经明确指出 ， 凡是使用区块链技术创造的交易所 ， 尽管没有中心化的运作或管理 ， 但该交易所创始人仍需承担责任 。 时任美国证券交易委员会网络执法部门负责人的Rober Cohen表示 ， 使用区块链来创建但没有中央服务的交易所并不能免除原始创建者的责任 ， 重点不在于你贴上什么标签或者你使用了什么技术 ， 重点是功能、以及平台在做什么 ， 不论其是否去中心化 ， 不论其是否只是一个智能合约 ， 重要的是这是一家交易所 。
就目前而言 ， 加密资产行业的全球监管体系已日渐明朗 ， 虽然目前各国监管政策各不相同 ， 但为了不扼杀金融创新基本形成了包括传统牌照监管体系、沙盒监管和行业自律等在内的动态综合监管体系 。 现阶段 ， 已经向数字货币交易所颁发过相关牌照的国家主要有日本、美国、瑞士、泰国、加拿大、菲律宾等 ， 用颁布牌照的方式将交易所纳入监管 ， 总体而言也是为了更好地保护投资者、确保加密市场良性发展、促进数字资产在本国法律框架之内合规存在 。
从监管机构针对加密货币交易所所实施的合规约束手段来看 ， 未来合规“牌照化”可能会是未来的一大趋势 。 近日火币集团创始人李林在全员内部信里指出 ， 火币一直立志于成为价值互联网时代的开拓者 ， 成为全球领先的数字金融服务商 ， 全球化、合规化、专业化及多元化一直是火币近几年的核心战略 。 如今 ， 公司在美国、日本、欧洲多国、中国香港、泰国等国家和地区拥有相关数字金融业务牌照 ， 同时还有一些新的业务及牌照正在规划和申请中 。


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