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证券日报|?12宗典型案例传递“零容忍”信号 立体追责将显著提升违法违规成本

：原题为_证券日报|?12宗典型案例传递“零容忍”信号 立体追责将显著提升违法违规成本。
11月6日 ， 证监会联合最高人民检察院发布了12宗证券违法犯罪典型案例 。 市场人士认为 ， 证监会和最高检联合发布证券违法犯罪典型案例 ， 再一次向市场传递对资本市场违法违规行为“零容忍”的信号 ， 对市场产生震慑力 。 可以预见 ， 未来随着“立体追责”的强化 ， 资本市场违法违规成本将显著提升 。
“一宗案例胜过一打文件”
本次发布的12宗证券违法犯罪典型案例包括6宗证券刑事犯罪典型案例和6宗证券行政违法典型案例 。 其中 ， 6宗证券行政违法典型案例包括信息披露违法违规、操纵市场和内幕交易等案件类型 ， 主要针对危害资本市场健康稳定的三大“顽疾” ， 均是受到社会广泛关注、有一定社会影响力的典型案件 。 另外6宗证券刑事犯罪典型案例则涵盖了当前证券犯罪的主要类型 ， 体现了依法从严惩治证券犯罪的司法态度 。
证监会表示 ， 典型案例的发布 ， 既能够以案说法 ， 向市场传递“零容忍”的信号 ， 提升执法威慑 ， 净化市场生态 。 同时 ， 又能够进一步强化行政刑事执法协作 ， 保障证券行政执法一致性 ， 有效提升监管执法效能 。 对于资本市场更好服务实体经济发展 ， 切实保护投资者合法权益具有十分重要的意义 。
“一宗案例胜过一打文件 。 ”最高人民检察院第四检察厅厅长郑新俭表示 ， 这12宗案例集中展现了证券监管部门、检察机关和各有关部门凝聚合力、共同打击证券期货犯罪的信心和决心 。 同时 ， 这批典型案例还注重释法说理 ， 对于增强资本市场各类主体和投资者的法治意识、预防违法犯罪具有警示教育作用 。
“最高检作为法律监督机关 ， 与证监会一起发布资本市场违法犯罪典型案例 ， 传递出进一步加强行政执法与刑事司法之间有效衔接、防止以罚代刑的信号 ， 这对市场的震慑力显而易见 ， 因为刑事责任是最重的法律处罚 。 ”北京德恒(宁波)律师事务所合伙人、律师张志旺对《证券日报》采访人员表示 。
行政处罚不是“终点”
证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱表示 ， 面临新形势新要求 ， 行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节 ， 不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点” ， 必须加大与公检法各机关的联动 ， 综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系 ， 唯有这样才能切实把“零容忍”要求落到实处 。
在张志旺看来 ， “零容忍”本身包括了两层含义 ， 一是对违法违规行为发现一起处理一起 ， 二是严格依法惩处 ， 该追究刑事责任的应当追究 ， 避免以罚代刑 。 这对将全面实行注册制的资本市场尤为重要 ， 警示资本市场各主体要敬畏市场、敬畏法治 。
滕必焱表示 ， 下一步 ， 证监会将从三方面加强与公检法等司法机关的协调合作 ， 一是要提高涉刑案件移送效率 ， 对行政执法过程中发现涉嫌犯罪线索 ， 做到应移尽移、快移 。 二是要发挥自身优势 ， 积极支持推动相关刑事、民事和行政执法的司法解释、追诉标准的出台、修改工作 ， 加强资本市场治理的制度供给 。 三是积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度 ， 支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼 ， 推广证券期货纠纷示范判决机制 ， 加大民事追责效率 。
据郑新俭介绍 ， 最高检正在会同证监会开展一系列推进执法司法协作的工作 ， 一是夯实资本市场法治基础 ， 积极推动《刑法》中证券期货犯罪相关条文的修改 ， 进一步严密法网 ， 提高证券期货犯罪成本 。 二是强化与证监会及其派出机构在信息共享、会商研讨、辅助办案、预防宣传等多个方面开展常态化协作 。 三是启动证券期货犯罪立案追诉标准的修订工作 。 四是与证监会在检察专业化建设方面加强全面合作 。


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