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券商中国|暴风整治！一天6家私募遭整改，责任追究到人！提前赎回、违规保本付息…警惕八大问题( 三 )


同样的违规情况也发生在合凡（广州）股权投资基金管理有限公司 。 作为“合凡资产-奥园集团壹号私募投资基金”“合凡资产-蓝光壹号私募投资基金”的管理人 ， 该公司在基金合同明确约定不允许赎回的情况下 ， 仍为部分投资者办理提前赎回 。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务 ， 不得有以下行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便 ， 为本人或者投资者以外的人牟取利益 ， 进行利益输送；（四）侵占、挪用基金财产；（五）泄露因职务便利获取的未公开信息 ， 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（七）玩忽职守 ， 不按照规定履行职责；（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 。 第六类：违规保本付息吴声资产管理（广州）有限公司管理的部分私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况 。
法规速递：《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 。 ”
第七类：未妥善保管投资者资料弘深投资管理（珠海）有限公司未妥善保存部分投资者的风险调查问卷等投资者适当性管理要求的资料 。
法规速递：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定：“私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料 ， 保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年 。 ”第八类：未将基金进行托管广州至尚股权投资中心（有限合伙）所管理的部分私募基金未委托基金托管人托管 ， 且未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 。
法规速递：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条规定：“除基金合同另有约定外 ， 私募基金应当由基金托管人托管 。 基金合同约定私募基金不进行托管的 ， 应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 。 ”
需要看到 ， 在“十四五”规划强调打好关键核心技术攻坚战的背景下 ， 私募股权投资基金支持科技创新的作用不容小觑 ， 10月30日中国证监会召开的党委会和党委理论中心组扩大学习会也提到 ， 要更好发挥私募股权投资基金支持创新的功能作用 ， 完善市场化激励约束机制 ， 引导各类创新要素集聚 。
不过 ， 各项法律法规划下的“红线”不可触碰 。 2020年迄今 ， 多地证监局相继开启私募机构自查及现场检查工作 ， 公布了一批在检查中暴露出的违规行为 ， 基金募资、销售、托管、信披等环节依然存在诸多共性问题 ， 值得业界各机构提高警惕 。
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券商中国|暴风整治！一天6家私募遭整改，责任追究到人！提前赎回、违规保本付息…警惕八大问题
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