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中金网|从严监管是常态，整治“场外配资”专项行动计划陆续落地

场外配资"抬头"的同时 ， 监管也架起了"放大镜" 。
中金网|从严监管是常态，整治“场外配资”专项行动计划陆续落地
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11月3日 ， 青海证监局发布"股市黑嘴""非法荐股""场外配资"及相关"黑群""黑APP"专项整治行动计划 。 据《证券日报》采访人员梳理 ， 这是自9月份证监会开展部署专项整治行动以来 ， 继河北、深圳之后 ， 第三个公布专项整治行动计划的地方证监局 。
【中金网|从严监管是常态，整治“场外配资”专项行动计划陆续落地】市场人士认为 ， 场外配资等违法行为 ， 不仅扰乱了资本市场秩序 ， 而且损害了投资者合法权益 ， 未来监管层从严从重从快打击 ， 将是常态化 。
地方证监局三方面入手严打
今年以来 ， 证监会多次发声 ， 严打"场外配资" ， 各地证监局积极配合 。 据采访人员梳理 ， 截至11月8日 ， 自证监会9月份部署开展专项整治行动以来 ， 河北、深圳和青海三地证监局先后公布"股市黑嘴""非法荐股""场外配资"等违法活动专项整治行动计划 。 主要有三种方式 ， 通过各方力量摸排、收集信息；与公安机关合力打击；以及加强投资者教育等 。
以深圳证监局为例 ， 深圳证监局表示 ， 主要通过三方面打击 ， 一是积极组织协调各方力量 ， 调动辖区证券期货行业协会、证券期货经营机构资源 ， 畅通各类投诉举报渠道 ， 充分利用网络舆情监测系统等信息技术手段 ， 多措并举广泛收集、摸排本次专项行动重点打击的违法活动线索 。
二是与深圳公安部门进行深度合作 ， 双方对相关违法违规行为涉及的表现形式、行为主体、涉案标的和责任认定等进行充分研讨 ， 互相交换情报线索 ， 并就共同打击违法证券期货活动达成了一致意见 。 此外深圳证监局还将会同网信办、地方金融监管局、市场监督管理局等相关部门 ， 对摸排发现的违法乱象进行集中查办、严厉处罚 ， 大力清理网络和媒体违法信息 ， 坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷 。
三是针对如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广覆盖的投资者教育活动 。
"场外配资的资金 ， 来源有很多也很复杂 ， 看起来是体外循环 ， 但是 ， 投资行为发生在资本市场 ， 扰乱了资本市场秩序 ， 所以 ， 证监会需要从严打击 。 "中国人民大学法学院教授叶林对《证券日报》采访人员表示 。
国浩律师（上海）事务所律师朱奕奕对《证券日报》采访人员表示 ， 投资者将资金交给不具有从事证券、期货经营活动资质的场外配资平台及运营机构 ， 对相关投资的资金安全是没有保障的 。 而且场外配资的杠杆效应 ， 也会对投资者的利益造成较大的风险 ， 进而影响整体市场的合理有序 。
在朱奕奕看来 ， 目前各地证监局的专项整治活动 ， 可以进一步探索"防范-监测-曝光-打击"的全链条规范程序 ， 防范、检测资本市场中场外配资平台及运营机构的合法合规性 ， 并及时公布不合法场外配资平台及运营机构的名单 ， 明确警示投资者 ， 避免对投资者造成进一步的损失 ， 同时对相关违法平台及机构予以"零容忍"的严厉打击 。
判断"虚拟盘"的4种模式
采访人员注意到 ， 青海证监局在专项整治行动公告中 ， 还披露了场外配资的4种模式：系统分仓模式、出借账户模式、虚盘配资模式、点买配资模式 。 其中 ， 虚盘配资模式即为"虚拟盘" ， 投资者极有可能"全军覆没" ， 本金也全部损失 。
今年以来 ， 在多起民事纠纷案例中 ， 配资合同被判无效 ， 在刑事诉讼中 ， 场外配资被定义为非法经营 ， 若涉及"虚拟盘" ， 则是以诈骗罪判决 。
《证券日报》采访人员据裁判文书网统计 ， 截至11月8日 ， 以"配资""合同无效"为关键词搜索 ， 全国各地法院已经有123起民事判决书或裁定书 ， 其中浙江省最多 ， 有54起 。
以"配资""非法经营"为关键词搜索 ， 今年以来 ， 已经有57起刑事判决书或裁定书 ， 其中上海最多 ， 有13起 。 而以"配资""诈骗"为关键词搜索 ， 今年以来至11月8日 ， 已经有99起刑事判决书或裁定书 ， 其中浙江最多 ， 有29起 。
"地方证监局对场外配资等违法违规行为的打击 ， 有利于进一步落实证监会以‘零容忍’态度开展的为期三个月的专项整治行动 ， 从而切实保护投资者合法权益 ， 并维护市场秩序 。 "朱奕奕表示 ， 对于场外配资 ， 未来证监会的监管大趋势仍将是"零容忍"的态度 ， 并将依据新证券法等法律法规 ， 从严、从重、从快追究相关违法机构和人员的责任 。


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