中新经纬|电子交易系统违反监管规定 瑞信证券被罚210万
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【中新经纬|电子交易系统违反监管规定 瑞信证券被罚210万】中新经纬客户端11月9日电 据香港证监会网站9日消息 ， 因电子交易系统存有缺失而违反监管规定 ， 瑞士信贷证券(香港)有限公司(下称瑞信证券)被罚210万元 。
香港证监会网站截图
香港证监会称 ， 瑞信证券在2019年2月28日上午9时39分至9时47分期间向市场发送了16935项错误的庄家报价 ， 导致以偏离当时市价的价格执行了8042项股票期权买卖 。
瑞信证券因电子交易系统存有缺失而违反监管规定 ， 遭证券及期货事务监察委员会(香港证监会)作出谴责 ， 并罚款210万元 。
该事故源于作为股票期权庄家的瑞信证券 ， 在产生庄家报价时所使用的符号配对程序出现逻辑错误所致 。
香港证监会认为 ， 瑞信证券当时设有的内部监控措施及定期测试未能防止或迅速地侦测出有关事故 ， 以及有关缺失违反《操守准则》下的电子交易规定 。
香港证监会表示 ， 在决定上述制裁时已考虑到所有相关情况 ， 包括瑞信证券在该事故发生后迅速采取补救行动 ， 及与香港证监会合作解决其关注事项 。 (中新经纬APP)
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