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报告|祸从口出？因为一份研报，两位分析师遭爱康国宾举报到了证监会( 二 )


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3、国信证券分析师谢长雁、朱寒青未能审慎核实信息和数据来源 ， 涉嫌传播虚假、不实、误导性信息
国信证券分析师谢长雁、朱寒青在无任何事实和依据的前提下 ， 即在报告中强调了“短期内并非资产注入良机” ， 并未核实相关的信息来源 ， 上述分析师的该等行为不仅不符合独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 ， 也涉嫌传播不实、误导性信息 。
国信证券及其分析师在撰写上述报告前 ， 即已明知爱康国宾与美年健康之间不存在任何的合并或重组的意图 ， 却依然在报告中提出“爱康国宾预计同受疫情冲击 ， 短期内并非资产注入良机”等具有强烈误导性的推测 ， 已然构成“编造并传播虚假、不实、误导性信息” ， 违反了证券分析师的执业原则以及《证券法》的相关规定 ， 应当予以惩戒 。
4、国信证券分析师所发布之研究报告存在受利益相关者干涉和影响之可能
爱康国宾还质疑 ， 国信证券是不是想哄抬美年健康的股价 。
根据美年健康公告 ， 美年健康于2020年6月15日通过董事会决议聘任江维娜女士为公司副总裁、董事会秘书 。 但在加入美年健康之前 ， 江维娜女士曾为国信证券医药行业首席分析师 。
其在国信证券任职期间 ， 上述报告的撰写者谢长雁先生和朱寒青女士曾是江维娜女士所负责的医疗行业小组的重要成员 ， 受江维娜女士的直属管理 。
在我司向国信证券发送律师函 ， 指出江维娜女士在加入美年健康之前 ， 曾经担任国信证券医药行业首席分析师 ， 要求其确认江维娜女士的雇佣历史是否会对上述研究报告的独立客观性构成影响？江维娜女士是否直接或间接参与上述国信医药报告的撰写工作？或江维娜女士是否示意或暗示该等证券分析师撰写以上报告？但国信证券至今未能正面回应 。

报告|祸从口出？因为一份研报，两位分析师遭爱康国宾举报到了证监会
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此外 ， 根据一般公众认知 ， 资产注入上市公司等重大事项大部分情况下都将有利于上市公司股价的上涨 。 而令人倍感蹊跷的是 ， 恰好在美年健康实际控制人的一致行动人、总裁徐可和第二大股东相继减持 ， 10月30日起公司股价开始连续下跌 ， 11月4日和5日均跌停 ， 近5个交易日累计跌幅达到30%的情形下 ， 国信证券却发布了上述报告 ， 作出“爱康国宾资产注入”的臆测 ， 并对美年健康给予了“买入”评级 。
值得注意的是 ， 根据美年健康的公告 ， 11月18日 ， 其最近一期的定增股票将解禁 ， 目前处于定增股票可能即将减持的敏感期 。
国信证券分析师作出上述评级 ， 是否系江维娜女士因过往的雇佣历史或当前的任职情况而对国信证券施加影响作出 ， 显然存在诸多问题及疑惑 。 我司有合理理由怀疑 ， 作为美年健康现任董事会秘书的江维娜女士利用其与谢长雁和朱寒青的关系对上述报告的撰写施加了影响 ， 目的就是推高美年健康的二级市场股价 。
一篇研报引发的“轩然大波”
10月30日-11月6日 ， 美年健康受大股东“阿里系”和实控人的一致行动人减持影响 ， 股价连续6个交易日重挫 ， 累计跌幅达30.87% ， 市值蒸发210亿元 ， 市场愕然 。

报告|祸从口出？因为一份研报，两位分析师遭爱康国宾举报到了证监会
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11月6日 ， 美年健康召开电话会议 ， 对阿里系减持作出说明 。
在电话会议后 ， 对于这一热门事件 ， 国信证券在《美年健康：大跌事出有因 ， 探寻阿里战略》的研报中称：“相关方存在着将爱康国宾作为资产注入上市公司美年健康的潜在安排和计划” 。 另外 ， 该报告在正文部分对爱康国宾的经营状况和发展还进行了分析评论 。


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